證監會新聞發言人張曉軍19日表示,證監會對國海證券及其相關責任的處理結果,去年12月13日,國海證券爆發了債券風險事件,給債券市場造成不良影響,證監會高度重視,進行了現場檢查。
檢查發現,國海證券存在內部管理混亂、合規管理不規範等問題,為了規範機構的經營行為,證監會擬對國海證券依法進行嚴肅處理。暫停國海證券資管產品備案一年,暫停新開證券賬戶一年,暫不受理債券承銷業務有關文件受理一年,責令國海證券一年內限期改正,增加內部合規次數,對兩名責任人為不適當人選,其中,涉嫌違法問題移交稽查部門處理。
證監會新聞發言人張曉軍19日表示,證監會對國海證券及其相關責任的處理結果,去年12月13日,國海證券爆發了債券風險事件,給債券市場造成不良影響,證監會高度重視,進行了現場檢查。
檢查發現,國海證券存在內部管理混亂、合規管理不規範等問題,為了規範機構的經營行為,證監會擬對國海證券依法進行嚴肅處理。暫停國海證券資管產品備案一年,暫停新開證券賬戶一年,暫不受理債券承銷業務有關文件受理一年,責令國海證券一年內限期改正,增加內部合規次數,對兩名責任人為不適當人選,其中,涉嫌違法問題移交稽查部門處理。
本文由 yidianzixun 提供 原文連結