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律所IPO項目專項檢查啟動 錦天城、國浩、上海廣發被抽中

律所IPO項目專項檢查啟動 錦天城、國浩、上海廣發被抽中

證監會上周五宣布組織開展律師事務所從事IPO證券法律業務的專項檢查。第一財經記者獲悉,上海證監局已於日前對轄區內律所進行了抽籤,上海市錦天城律師事務所、國浩律師(上海)事務所和上海市廣發律師事務所三家律所被抽中。

根據證監會要求,上海證監局將對三家律所2015年以來從事IPO證券業務的情況開展專項檢查。值得注意的是,三家律所都是業內大所,IPO項目眾多,僅目前在會審核項目就有上百個。

記者統計發現,截至4月14日,IPO排隊項目中,錦天城有49個,包括主板25個、創業板29個、中小板4個;國浩(上海)有39個,包括主板27、創業板11個、中小板1個;上海廣發律所4個,包括主板3個、創業板1個。

其中已經預披露更新即將上會審核的財通證券,法律服務機構是錦天城律所;已獲受理的國聯證券、南京證券的法律服務機構是國浩(上海)律所。

北京一位證券律師告訴第一財經記者,監管層對律所的證券業務早已關注,北京證監局去年就曾要求各律所上報證券業務情況,包括IPO、新三板、私募以及併購等。「律師做業務都不能保證百分之百沒有問題,很多客戶本身就不規範,律師的職業就是去對幫助規範。」該人士認為,上述三家律所做的IPO項目多、行業口碑也不錯,監管層出手查一查,也能起到「敲山振虎」的作用。

本次專項檢查重點,是核查律師事務所及其執業律師執業行為是否合法合規,是否勤勉盡責,是否嚴格履行了盡職調查各項義務,所出具的法律意見書等法律文書是否存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等。

檢查內容包括,律師事務所、律師核查驗證義務的履行情況,法律意見書等法律文書質量情況,律師事務所風險控制制度的制定及執行情況,律師事務所、律師的執業利益衝突防範情況,工作底稿製作、保存情況等。

專項檢查首批對象是以隨機抽取的方式產生。上海證監局4月6日隨機抽取了檢查對象,最終錦天城、國浩(上海)、上海市廣發三家律所被抽中。

「在檢查過程中發現IPO項目或律師事務所、律師存在違法違規行為的,證監會將依法從嚴處置。」證監會新聞發言人張曉軍上周五表示,本次專項檢查結束后,證監會將向行業主管部門等有關方面通報檢查結果,並將所查處的律師事務所、律師違規失信情況記入資本市場誠信資料庫。下一步,證監會還將推薦監管,逐步實現檢查監督全覆蓋。

附:截至4月14日,三家律所排隊IPO項目名單:

錦天城

主板

中小板

創業板

國浩(上海)

主板

中小板

創業板

上海市廣發律所

主板

創業板

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