李超：強化資產證券化參與機構的合規風控能力

證監會副主席李超26日指出，在進一步提升服務實體經濟能力的同時，近期資產證券化業務的重點工作是不斷完善規則制度體系，強化市場參與機構的合規風控能力，防控風險，統籌協調發行審核和信息披露標準，完善風險監測體系和監管信息共享機制。

他是在證券投資基金業協會(下稱協會)資產證券化業務專業委員會成立大會暨第一次全體會議上作出上述表示的。

李超介紹，2014年起證監會積極落實「放管服」要求，激發了市場活力，資產證券化領域的市場參與主體日趨多元化，發行規模逐步擴大，大類基礎資產類別日漸聚焦，初步取得了較好成績。

「看到發展成績的同時也要清醒認識到業務中存在的不足，如中介機構合規內控薄弱，盡職調查不充分等問題，要引起監管部門、自律組織的高度重視，及早採取措施，防範出現更大的問題和風險。」李超強調。

他指出，資產證券化業務專業委員會的設立恰逢其時，對於落實全國金融工作會議決策部署、推動資產證券化業務持續健康發展具有重要意義。他希望，該專業委員會要配合自律組織做好自律管理工作，防範金融市場風險，促進資產證券化業務的穩定發展。

證監會債券部主任蔡建春表示，作為直接融資工具，資產證券化具有盤活存量資產、提升資源配置效率、降低融資成本的特點，契合支持服務實體經濟、支持供給側結構性改革的要求。下一步，債券部將加強資產證券化的規則體系建設，強化事中事後監管，完善信息披露制度，加快推動REITs等具有重要意義的創新產品儘快落地，進一步加強對PPP等重點領域的支持力度。

協會會長洪磊介紹，在監管部門的政策指引和負面清單管理機制下，經過兩年半時間的穩步發展，在協會備案的資產證券化產品規模已經突破一萬億元，除個別產品發生風險事件，總體呈穩定發展態勢。下一階段，協會將引導行業機構提高掛牌產品比例，研究加強對不掛牌產品的管理，同時在基金法和證券法的框架下，研究推動公募REITs相關規則制度方案，為監管機構提供政策建議。