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券商再遭處罰 申萬宏源營業部傭金收千三

券商再遭處罰 申萬宏源營業部傭金收千三

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對眾多股民而言,世界上最遙遠的距離莫過於別人家的傭金收萬三,而你家傭金是千三。

近日據上海證監局官方網站顯示,該局近期公布了對申萬宏源上海奉賢區人民中路證券營業部傭金問題的監管措施決定。根據《證券公司監督管理條例》第七十條規定,責令該營業部改正,加強證券交易傭金管理,並要求其在2017年8月15日前就整改落實情況提交書面報告。

根據該營業部公示的自2011年11月1日起執行的傭金方案,客戶通過非現場方式(含電話、網上和手機)進行交易的傭金費率區間為0.201‰至1.8‰。而該營業部竟然對部分客戶通過手機委託交易分級基金等品種所收取的傭金費率為3‰,已經明顯超出了其公示的最高傭金率的上限。

為此上海證監局認為,上述行為違背「客觀、全面、準確地向投資者公示收費標準及服務內容」、「同等服務同等收費」等監管要求,違反《證券公司監督管理條例》第四十條規定,反映出該營業部傭金管理的內部控制不完善。

有業內人士透露,現在分級基金的主流交易傭金率是萬分之2.5到4,基本維持在萬三左右,幾乎沒有收千三傭金之說,兩者相差十倍左右。更有私募基金人士指出,「這種行為說白了,就是在分級基金里倒騰交易量,提取傭金分成」,該人士表示,這種操作可以把投資人的收益轉化為自己口袋裡的錢。

究其原因還是,近年來分級基金受到股市大跌和監管新規的影響,交易量大不如前。從2016年11月底分級基金新規頒布至今年一季度,分級基金市場活躍度不斷降低,多數分級基金份額有所減少。

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