ST慧球"1001項議案"動機曝光 鮮言或承擔多種法律責任

股東大會召開的當天，ST慧球收到了證監會的正式處罰決定書。

2017年5月19日晚間， ST慧球和*ST匹凸同步發布公告稱，公司及其高管收到證監會的《行政處罰決定書》。此次ST慧球公布的公告內容長達27頁，涉及證監會作出的4份行政處罰決定書。

「鮮言把我們害慘了，我在ST慧球上虧了幾百萬，房子都賣了。」一位剛參加完股東大會的投資者向記者表示，他等待監管部門的正式處罰書已經很久，只等把資料交於律師向法院提起訴訟。

有知情人士向《證券日報》記者透露，鮮言將面臨操縱市場及虛假陳述等多種指控。同時，相關上市公司和鮮言將有可能在同一時間承擔刑事責任、行政處罰、及民事賠償責任這三種法律責任。有傳聞稱，目前鮮言已遭到刑拘。

除此之外，此次投資者對涉事上市公司及鮮言的訴訟，或打破歷史上投資者索賠案件的多項記錄。

上海市華榮律師事務所許峰認為：「證監會對ST慧球和*ST匹凸做出正式處罰，對於後續投資者索賠而言也具有極為重要意義。因鮮言、ST慧球、*ST匹凸等虛假陳述受損的投資者可提起正式訴訟。根據我們整理的索賠條件，因為ST慧球和*ST匹凸涉及多個違規，所以多個時間買入賣出股票的投資者都可以索賠。如若索賠成功，這兩家上市公司都將支付巨額款項。」

荒唐議案動機曝光

鮮言暗中操縱ST慧球始於去年4月份，明面上以公司證券代表身份「潛伏」在ST慧球的鮮言，一直在ST慧球的資本運作、內部管理、體制運作等多方面製造混亂。

證監會方面稱，在對ST慧球及顧國平、鮮言等多名公司前任高管的違法違規行為進行了立案調查、審理后，應當事人要求舉行了聽證，聽取了當事人的陳述和申辯，現本案現已調查、審理終結。經查明，當事人有多項違法事實。

其中，在鮮言控制上市公司期間掀起狂風惡浪之際，顧國平成為其對外的「附身符」。去年4月26日，鮮言與時為慧球科技實際控制人的顧國平達成股權轉讓意向。雙方約定不晚於2016年7月18日，鮮言通過獲得顧國平及其一致行動人持有的2630萬股ST慧球的表決權后，開始實質性支配慧球科技的行為。直到1月份，在各方壓力下，公司董事長董文亮、董事溫利華、獨立董事劉光如等陸續離職，慧球科技才脫離鮮言的實際控制。而在此期間，公司的信息披露也存在弄虛作假的問題。

同時，鮮言旗下的裙帶公司也一一浮出水面。據悉，鮮言及其一致行動人通過把控的以「柯塞威」命名的多家公司，形成了一個龐大的「關係網」，進行著複雜的資本運作。而這些公司，也均成為鮮言謀利的工具。

在控制ST慧球期間，鮮言製造的「1001項議案」事件一度震驚資本市場，也一舉把ST慧球推向風口浪尖。證監會在《行政處罰決定書》中直指，「1001項議案」也包含了大量矛盾、無法實現的虛假信息。

證監會稱，2016年12月31日-2017年1月2日，慧球科技時任董秘陸俊安根據慧球科技實際控制人、證代鮮言指使，經與鮮言、慧球科技時任董事長董文亮、時任董事溫利華等人討論，起草了1001項議案。1001項議案中，《關於堅持釣魚島主權屬於中華人民共和國的議案》不應由董事會審議。慧球科技董事會審議《憲法》作出明確規定的事項的行為，嚴重超越法定職權。

值得注意的是，鮮言此次放棄陳述申辯及聽證，但在提交證監會的材料中其提出，指使、組織發布「1001項議案」，並未意圖挑戰監管權威，目的在於延緩臨時股東會議召開。也就是說，鮮言對操縱「1001項議案」的事實供認不諱。

對此，證監會認為，違法動機並不影響對鮮言的責任認定，不能免除鮮言作為實際控制人及直接負責的主管人員應當承擔的責任。

針對這些虛假陳述行為，證監會在每份決定書中均對ST慧球均作出了頂格處罰： 對ST慧球責令改正，給予警告並處以60萬元罰款，對鮮言、顧國平給予頂格處罰，對其他責任人也給予了警告和處以罰款的行政處罰。*ST匹凸則領到證監會三份行政處罰決定書。針對這些虛假陳述行為，證監會在每份決定書中也對*ST匹凸和鮮言均作出了頂格罰款。

許峰表示：「巨額的處罰是違規態度惡劣以及違規情節也極其惡劣的雙重表現。」

證券維權律師、北京市盈科律師事務所臧小麗律師表示：「ST慧球的違規情節比較惡劣，證監會作出的4份處罰決定均是頂格處罰。這4份處罰文件，責任主體不僅包括慧球科技，還包括慧球科技的兩任實際控制人顧國平、鮮言以及多名高管，證監會認為慧球科技在信息披露上構成違規，違法性質都屬於虛假陳述」。

鮮言或承擔多種法律責任

在*ST匹凸和ST慧球陸續收到證監會的處罰告知書後，鮮言也未能逃脫被重罰的命運。

高達34.7億元的罰單、終身禁入證券市場......在操縱*ST匹凸一年半、ST慧球半年後，資本市場的「老油條」鮮言，收到了證監會開出的「史上最大罰單」。

此次，監管部門對ST慧球、*ST匹凸的立案調查用了八個月之久。據證監會辦案人員稱，鮮言及其團隊核心成員對抗調查意識強，經常直接拒絕調查或刻編造虛假事實，採取軟對抗手段，胡攪蠻纏。

一位接近鮮言人士告訴記者：「目前鮮言控制的多家公司還拖欠著員工工資，員工都找不到公司高層進行索要。而在鮮言面臨的多重訴訟之下，投資者索賠成功之後，能否能順利得到賠償還不得而知。」

不過，鮮言的「麻煩」還不僅於此。近日有消息稱，鮮言因涉嫌「背信損害上市公司利益罪」被刑拘。

按照規定，犯「背信損害上市公司利益罪」，致使上市公司利益遭受重大損失的，處三年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處罰金；致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑，並處罰金。

臧小麗律師指出，領受證監會行政罰單，並非是慧球科技違法的唯一後果。根據《刑法》、《證券法》、《民事訴訟法》的相關規定，虛假陳述帶來的法律責任可能會包括刑事責任、行政處罰、及民事賠償責任這三種。慧球科技案的典型意義在於，慧球科技違規很可能會同時承擔這三種法律責任。「如若鮮言因『背信損害上市公司利益罪』被刑拘的消息屬實，結合證監會已經查明的事實，鮮言最終被判有罪的可能性相當大」。