34.7億！鮮言獲證券市場行政處罰「史上最大罰單」

《一千零一夜故事》是曾經伴隨著很多人成長的經典民間故事集，《一千零一夜》又稱《天方夜譚》，意為荒誕、離奇，不可能發生。2016年，ST慧球爆出1001項奇葩議案事件，據接近公司管理層的人士透露，議案的數量1001正是暗喻「天方夜譚」，意在使本應正常召開的公司股東大會「不可能發生」。

這樁發生於資本市場的咄咄怪事一經爆出便引發了市場的廣泛關注，社會輿論一片嘩然。隨後，證監會立即對涉嫌違法違規的主體進行立案稽查，並以此為引子全面清查涉案違法人員、深挖涉案違法行為。

24日，證監會新聞發言人張曉軍在例行新聞發布會上，通報了擬對ST慧球涉嫌信息披露違法違規案、鮮言涉嫌信息披露違法違規及操縱證券市場案、匹凸匹(原「多倫股份」)涉嫌信息披露違法違規等8宗系列案件的相關當事人送達《行政處罰及市場禁入事先告知書》的情況。

這一系列案件在量罰時均採取了頂格標準，擬罰沒款金額合計達34.8億元，擬對11名當事人採取終身證券市場禁入措施。其中，鮮言因涉嫌信息披露違法違規以及操縱股價，被監管部門開出了證券市場有史以來針對自然人開出的最大罰單，罰沒款金額達到創紀錄的34.7億元！

1001項奇葩議案是怎麼「誕生」的

事件緣起於ST慧球的股權之爭。

上市公司內部控制權的爭奪並不鮮見，但對國家法律、資本市場法律法規漠視甚至兒戲，最終使股權之爭演變為鬧劇的，卻並不多見。ST慧球「1001項議案」事件就是這樣一例。

2017年1月3日，ST慧球向上交所提交了召開股東大會審議1001項議案的信息披露申請，議案清單中包括了「關於公司堅決擁護共產黨領導的議案」、「關於堅持釣魚島主權屬於中華人民共和國的議案」等一系列荒唐離譜的議題，上交所依法予以退回。

1月4日晚，這份「奇葩」議案的內容在網上泄露，市場一片嘩然。

說「泄露」其實並不確切。證監會查明，ST慧球的「奇葩議案」形成后，曾經隱身在公司背後的實控人鮮言指使時任董秘陸某將其發給公司董事會成員，經董事會成員簽字同意后提交上交所。披露申請被上交所拒絕後，鮮言再度指使陸某，先以「神獸出沒」的網名發布了1001項議案，隨後又以ST慧球的股票代碼註冊網站「www.600556.com.cn」再次發布議案。

鮮言為什麼要千方百計發布這「1001項議案」呢？

據了解，2016年4月，鮮言與ST慧球實際控制人顧國平協議購買了後者持有的「慧球科技」(現「ST慧球」)6.66%股權，約定鮮言支付4億元后擔任公司證券事務代表，並派出3名董事實際控制公司經營管理權。

協議達成后，因顧國平通過資產管理計劃持有的股權「爆倉」，他並未按約將6.66%慧球科技的股份過戶給鮮言，也就是說，鮮言在掌握了公司的經營管理權后，並沒有如期獲得公司的控股權。

2016年9月，深圳市瑞萊嘉譽投資企業通過二級市場買入「慧球科技」的股份達到10.85%，成為公司控股股東，但遭到鮮言方面抵抗，無法進入公司管理層。雙方因此發生纏鬥，引發出深圳瑞萊嘉譽要求罷免ST慧球全體董事的動議。

鮮言當然不願意坐以待斃，而他反攻的方式，就是炮製了「1001項議案」。

據接近當事人的人士分析，鮮言提出「1001項議案」可能有三個原因，一是混淆中小股民的視聽，讓大家認為召開股東大會審議1001項議案是一件不可能的事情，同時將瑞萊嘉譽提出8項議案淹沒在議案的「海洋」里，將其關注度降至最低；二是拖長時間戰線，1001個議案即使接連不斷地每天審議3、5個，也將花去大把時間；三是引發輿論關注，促使股東大會生變，從而保住其經營管理權。

然而，資本市場是法治市場，上市公司信息披露亦是有法可依，法律法規豈容兒戲。

1月4日，ST慧球奇葩議案事件開始在互聯網上傳播。1月5日，證監會對ST慧球立案調查。1月10日，ST慧球公開道歉並撤回1001項議案。此後一個月間，證監會對ST慧球及其相關責任人作出行政處罰的告知書漸次下達。

證監會開出「史上最大罰單」

由ST慧球奇葩議案事件引發的一系列違法違規案件，在短時間內獲得了迅速查辦，「1001項議案」的始作俑者鮮言也被監管部門開出了34.7億元的「史上最大罰單」。

證監會稽查執法人員介紹，證監會於2017年1月5日針對ST慧球奇葩議案涉及的信息披露違法問題專門部署立案調查，同時還對4名公司董事採取了責令改正的行政監管措施。

1月6日，上交所啟動紀律處分程序，擬對相關當事人公開譴責，認定為不適當人選，並對公司股票再次實施停牌處理。1月8日，證監會下屬的中小投資者服務中心發表聲明，呼籲全體股東積極行使股東權利，罷免相關董事監事。

張曉軍介紹，以ST慧球奇葩議案事件為引子，證監會對涉案違法人員進行了全面清查，並對案件中涉及的各類違法行為進行了深挖。

24日，證監會通報了針對「1001項奇葩議案」始作俑者鮮言等人，以及相關上市公司已查明的違法事實。這些事實涉及信息披露違法、市場操縱等兩類違法行為，具體又包括如下七項：

第一，2014年1月至2015年4月，鮮言持有的「多倫股份」比例變動兩次超過5%，鮮言未按照相關規定進行報告並予披露。2014年1月至2015年6月，鮮言利用信息優勢、資金優勢、持股優勢連續交易，以在自己實際控制的證券賬戶之間交易、虛假申報等手段，操縱「多倫股份」(「匹凸匹」)價格。

第二，2014年12月，因相關《股權轉讓協議》失效使匹凸匹實際控制人變更事項出現較大變化，匹凸匹未按照相關規定及時披露。

第三，2015年4月，匹凸匹實際控制人、時任董事長鮮言在未經上市公司董事會討論決策的情況下，啟動上市公司名稱、公司經營範圍變更程序，後上市公司未立即召開董事會進行討論決策，也未按照相關規定及時披露。

第四，2015年5月，匹凸匹發布的更名公告、變更公司經營範圍等公告存在誤導性陳述。

第五，顧國平不晚於2014年12月29日成為慧球科技實際控制人，但慧球科技2014年年報、2015年半年報以及2014年12月至2016年1月期間的22分臨時公告均披露慧球科技不存在實際控制人。慧球科技的上述披露與事實不符，為虛假記載。

第六，2016年4月26日至27日，鮮言安排其實際控制的上海躬盛網路科技有限公司與顧國平簽訂《經營權和股份轉讓協議書》等系列協議，慧球科技未按照相關規定予以披露。

第七，鮮言在2016年7月18日至2017年1月10日為慧球科技實際控制人。但2016年7月21日至8月30日期間慧球科技披露公司實際控制人為顧國平，慧球科技的上述披露與事實不符，為虛假記載。

證監會申明，「1001項議案」事件不是單純的上市公司信息披露違法行為。涉案相關公司及實際控制人、上市公司董事等無視黨和政府權威，打著信息披露的幌子，將《憲法》確立的基本政治制度、社會公序良俗矮化為董事會決議事項，挑戰黨和政府的權威，藐視法律規定，踐踏社會公德，性質惡劣、情節嚴重，必須依法嚴懲。

這種執法態度直接體現在了證監會擬對該系列案件涉案主體作出的行政處罰當中。

張曉軍24日表示，由於前述七項已查明行為違反了證券法律法規，依據《證券法》第193條第1、3款、第203條、第233條以及《證券市場禁入規定》，證監會在處罰幅度、禁入期限等方面均採用了上限條款的規定，即頂格處罰。

猛藥方能去痾，證監會對上述8宗案件合計開出了金額總計為34.8億元的罰單。其中擬對鮮言個人作出的罰沒款金額就達到34.7億元，這也是證券市場有史以來，自然人因涉嫌證券違法所領到的最大罰單。

鮮言其人

ST慧球「1001項奇葩議案」的主要炮製者鮮言是誰？

公開資料顯示，鮮言，男，大專學歷，1975年1月出生，湖北襄樊人。2005年至2010年，鮮言任上海賓利投資諮詢有限公司董事；2011年至2012年任精九資產管理(上海)有限公司(后更名為上海柯塞威股權投資基金管理有限公司)董事。

2011年至2012年，鮮言任北京天依律師事務所律師。2012年7月，鮮言以3.4億元從李勇鴻(香港公民)處收購香港多倫投資100%股權(持有上市公司多倫股份11.75%的股權)，成為多倫股份的實際控制人。

2013年11月、2015年7月、2016年3月，鮮言及其全資公司香港多倫分別因為「實際控制人變更未及時披露」、「減持未披露」、「對外重大擔保、訴訟未及時披露」先後3次被證監會處以警告，並被作出共70萬元的行政處罰。

鮮言領了罰，卻並不改錯。不但不改錯，其刑訴律師出身的專業背景，還讓他在知法犯法的同時反向使用了大量對抗調查的手段。

證監會負責查辦該系列案件的稽查執法人員介紹，調查過程中鮮言及其團隊核心成員對抗調查的意識非常強，經常直接拒絕調查，或是刻意隱瞞、編造虛假事實，甚至無所不用其極，拒絕在相關證據上蓋章確認，以荒唐的理由胡攪蠻纏，鮮言本人甚至提出由於調查組成員中有一名孕婦，會給調查帶來壓力，因此應當予以迴避。

其中還有這樣一個細節：證監會該案調查組無法正常進入鮮言控制的湖北某涉案公司調查，在當地警方配合下才進入了公司。之後，調查組單獨前往公司取證，公司保安予以配合，隔日該名保安就被公司作出了開除處理。

「1001項議案」事件更是淋漓盡致地暴露出了涉案人為所欲為、狂妄囂張的違法氣焰。

ST慧球系列案件的另一涉案人——公司實際控制人顧國平來頭同樣不小。

公開資料顯示，顧國平，男，1977年5月17日出生，上海人，現任上海斐訊數據通信技術有限公司董事長，上海市政協委員。

2016年7月，顧國平辭去慧球科技董事長、總經理職務。同年9月，顧國平聲明不再是慧球科技實際控制人。2015年以來，此人也曾先後被證監會多次調查。

「魔高一尺，道高一丈」，按照「一查到底、不留死角、快查快結」的要求，證監會調整充實調查力量，集中優勢兵力對此系列案件進行了突破。

證監會有關部門負責人介紹，辦案過程中，證監會得到了有關部門的大力配合下，通過多種途徑調取證據，最終形成了完整的證據鏈條，證實了「奇葩議案」事件的參與人員、起因、經過等全部違法行為。

張曉軍介紹，按照法定程序，證監會將聽取該系列案件當事人的陳述和申辯意見，依法儘快作出行政處罰及市場禁入決定；對於在案件調查過程中發現的鮮言及其他相關當事人涉及的其他違法行為線索，證監會還將本著深挖嚴究、一查到底、絕不放過的原則繼續抓緊查辦。涉嫌犯罪的，堅決移送司法機關追究刑事責任。