證監會突擊檢查！33家私募成為重點抽查對象（內附詳情）

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廠長的話

這兩天，重磅消息比較多，順豐上市，寶能被罰。所以，「證監會啟動私募現場檢查」這個話題就被拖到今天，有點滯后。但是作為私募廠長，雖然是晚了點，但有關私募的問題是一定要講的。

三地證監局啟動私募現場檢查

從有關方面獲悉，證監會近期已向各地證監局內部下發了《關於開展2017年私募基金專項檢查的通知》，要求證監局開展轄區2017年私募基金管理機構檢查對象隨機抽取工作。

檢查按照「兩隨機、一公開」的要求，即隨機抽取檢查對象及對應的檢查人員名單，公開檢查結果。

上海證監局已遵照證監會的通知，正式實施轄區私募基金現場檢查隨機抽查工作，包括朱雀投資、耀之資產、融葵投資、賽領資本、銀象資產在內的26家知名私募機構被「抽中」現場檢查。

與上海證監局同期開展私募基金現場檢查的，還有四川證監局和江西證監局。截至24日，共有33家私募機構成為抽查對象。

大小私募機構，無論是有名還是無聞，無論是大佬掌舵還是小鬼當家，這兩天個個是鎖緊眉頭，心懷忐忑，私募收緊「骨頭」的日子來了。

此輪地方證監局現場檢查私募機構，其中「私募基金管理人登記備案、合格投資者、資金募集、信息披露及利益衝突防範」等投資運作行為的合規情況是重點抽檢內容。目前，各地證監局已將私募納入常規抽查範圍，後續將會有更多地方證監局公布抽查名單。

廠長還注意到，地方證監局對私募的抽檢比例與私募機構管理規模已密切掛鉤。上海證監局此次隨機抽取的檢查對象，其中管理規模100億元以上的4家，10億元至100億元的8家，10億元以下的只1家；共抽取跨區域私募股權投資機構4組共13家，其中管理規模30億元以上的3組共10家，30億元以下的1組僅3家。

這次證監會《關於開展2017年私募基金專項檢查的通知》，是因為近年來私募基金髮展得過快過猛，而監管沒有跟上，暴露出很多問題。如非法集資，兼營P2P、民間借貸、擔保等非私募業務；還有變相公開募集、突破合格投資者標準，將自有財產與基金財產混同、甚至挪用或侵佔；此外，有些機構信息失真，甚至長期「失聯」，「跑路」、兌付危機時有發生，對私募基金的形象造成嚴重損害，影響行業健康發展。

私募行業整治，其實早在去年就已經開始

加強對私募基金的監管，其實早在去年就已經開始進行了。廠長記得，證券投資基金業協會在去年2月5日，即春節的前三天，就發布公告，規範私募備案，讓許多私募當家人，過了一個忐忑年。規範私募備案，主要是給私募備案定下規矩，如及時備案產品、信息報送、提交財務報告、高管人員應當取得基金從業資格等等。

3個月後，開始清理「空殼」私募。據統計，已登記但未展業的「空殼」私募數量佔到69%，部分機構借只是借私募之名從事P2P、民間借貸、擔保等與私募基金管理無關的業務，甚至還出現了非法集資等違法違規活動。清理至8月1日，已有超過1萬家「空殼」私募被註銷私募基金管理人登記。

此外，證券投資基金業協會還頒布了多個私募自律規則，規範私募基金行為，引導行業誠實守信、規範運作。

去年7月18日，證監會發布了《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》，對私募運作提出更嚴格，更具體、更可操作的各項規定。如投顧不能參與劣后級投資；結構化產品槓桿倍數控制趨嚴；單一資產管理計劃的投資者人數不能超過200人等等。

讓廠長感到振奮的是，監管層不是只說不做，監管層在制定私募基金行業法律法規的同時，更針對私募業內出現的一些不合規行為進行了懲罰和打擊。對中逢昊投資基金等27家私募採取行政監管措施；對上海永邦投資、廣州創勢翔投資等私募機構操縱市場的行為處以罰款、警告。另外， 根據證監會公布的《2016年度證監會稽查執法情況通報》，2016年證監會共查辦了13家私募機構的違法行為，其中最引人關注的就是漲停板敢死隊徐翔管理的澤熙基金。

附：被抽差的33家私募詳情

一是上海證監局，涉及朱雀投資、耀之資產等26家私募。

上海證監局近日正式啟動實施2017年上海轄區私募基金現場檢查隨機抽查工作，包括朱雀投資、耀之資產、融葵投資、賽領資本、銀象資產等在內的26家知名私募機構被「抽中」，未來將接受上海證監局的現場檢查。

二是四川證監局，抽查海之翼基金、富邦金馬等4家私募。

與上海證監局同期開展私募基金現場檢查的證監局還有四川證監局。四川證監局近日採用了「隨機抽籤」方式，將對「海之翼基金、富邦金馬、成都通衍、雙流英飛尼迪」等4家私募機構進行專項檢查。

三是江西證監局，抽查3家私募。

江西證監局則根據管理基金規模和合規風險從當地35家私募機構中進行分層抽取后，將對「萬方資產、灃盈資產、紅連天資產」等3家私募進行現場檢查。

文章來源：微信公眾號私募工廠