穗富投資違規「做莊」寧波富邦 被證監會罰款290萬元

和訊股票（）消息 3月20日晚間，證監會發布對廣州穗富投資管理有限公司、易向軍、周嶺松等4名責任人員的行政處罰決定書。穗富投資動用23個賬戶組違規「做莊」寧波富邦，且達到舉牌線后未及時披露。在2015年7月股市大幅波動期間，為避免產品跌破平倉線，多次尾盤拉升寧波富邦股價。證監會決定，對上述主體警告並罰沒290萬元。

調查顯示，穗富投資共發起設立中融國際信託有限公司-中融信託-穗富8號等23個信託資管賬戶，交易資金來源於穗富投資通過上述信託、資產管理計劃募集的資金。而交易指令由易向軍、周嶺松、邱某明下達。

歐陽曉輝自2015年6月份開始擔任穗富投資交易員，歐陽曉輝根據投委會決策確定的股票標的進行下單交易。易向軍和周嶺松掌握穗富投資管理產品登陸賬戶和密碼，易向軍、周嶺松應當知悉穗富投資所管理的產品交易、持有寧波富邦股票數量及變動情況。歐陽曉輝自2015年6月初開始掌握管理產品登陸賬戶和密碼，並負責具體下單交易，其知悉公司所管理的產品自2015年6月份以後交易、持有寧波富邦股票數量及變動情況。

穗富投資動用賬戶組操縱「寧波富邦」股價

穗富投資動用賬戶組操縱「寧波富邦」股價

「穗富」賬戶組持有「寧波富邦」的合計數量在2014年12月15日首次超過該股總股本的5%，2014年12月15日至2015年9月16日期間有49個交易日合計持有「寧波富邦」占該股總股本的比例持續超過5%，2015年8月6日最高持股佔比達到9.77%，2015年8月27日減持后持股比例3.65%，減持比例超過總股本的5%。穗富投資在持股寧波富邦達到舉牌線后未及時披露，且減持時也未主動披露。

證監會調查發現，2014年10月23日至2015年9月16日期間，穗富投資使用「穗富」賬戶組多次通過對倒拉抬、下午收盤前拉抬的方式直接操縱「寧波富邦」股價。穗富投資還多次在收盤前拉抬操縱「寧波富邦」股價，且均系收盤前1分鐘內拉抬行為，對當日收盤價前產生重大影響。當時「穗富」賬戶組多隻產品單位凈值跌破平倉線，穗富投資拉高當日收盤價，進而提高產品單位凈值，降低產品被強制平倉風險的意圖較為明顯。

證監會表示，穗富投資上述超比例持股及超比例減持未履行報告及信息披露義務的行為和拉抬「寧波富邦」的行為，違反了《證券法》的相關規定，其拉抬「寧波富邦」的行為構成《證券法》第二百零三條所規定的操縱市場行為。聽證會上，穗富投資提出申辯意見，但被證監會駁回未採納。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十三條第二款及第二百零三條的規定，證監會決定對穗富投資等責任人共計罰款290萬元。其中：

一、對穗富投資超比例持股未履行信息披露義務的行為給予警告，並處以60萬元罰款；對直接負責的主管人員易向軍給予警告，並處以15萬元罰款；對其他責任人員周嶺松給予警告，並處以10萬元罰款；對其他責任人員歐陽曉輝給予警告，並處以5萬元罰款。

二、對穗富投資操縱「寧波富邦」行為處以150萬元罰款，對直接負責的主管人員易向軍給予警告，並處以20萬元罰款；對其他責任人員周嶺松給予警告，並處以15萬元罰款；對其他責任人員歐陽曉輝給予警告，並處以15萬元罰款。

證監會公布當事人相關情況：

當事人：廣州穗富投資管理有限公司（以下簡稱穗富投資），住所：廣東省廣州市花都區。

易向軍，男，1981年7月出生，時任穗富投資董事長兼投資總監，住址：廣東省廣州市天河區。

周嶺松，男，1972年2月出生，時為穗富投資股東、任職投資部，住址：上海市閔行區。

歐陽曉輝，男，1989年7月出生，時任穗富投資交易員，住址：廣東省連州市連州鎮。