監管層嚴打「溫州幫」！被罰逾9000萬

提到A股遊資中的「溫州幫」，給人的第一印象是「吃相難看，手法兇狠」，往往令散戶心驚膽戰，但這回卻被監管層狠狠的收拾了。

6月16日證監會通報稱，去年操縱福達股份的溫州幫遊資帶頭人被重罰逾9000萬元，小散們再也不用擔心被輕易的「割韭菜啦」!

6月16日證監會依法對5宗案件作出行政處罰，其中包括：2宗操縱證券期貨市場案，2宗內幕交易案，1宗中介機構違法違規案。

根據證監會通報，馬永威、曹勇於2016年7月5日至7月18日期間，利用資金優勢，通過連續買賣、在漲停板大量申報買單維持漲停價格、虛假報撤單、在自己實際控制的賬戶之間進行交易等手段，操縱「福達股份」股價，獲利共計約2288萬元。

對於上述行為，證監會決定沒收馬永威、曹勇違法所得約2288萬元，並對馬永威處以約4577萬元罰款，對曹勇處以約2288萬元罰款，總計罰沒金額9154萬元.

溫州幫如何操縱福達股份?

2016年開始，次新股成為了A股二級市場里特立獨行的板塊，引發無數中小投資者跟風，但部分所謂「牛股」的背後卻隱藏著莊家精心製造的陷阱。

福達股份便是此中代表。

相關民間遊資在2016年7月的數個交易日內，通過虛假申報、自買自賣、盤中連續拉抬、尾市封漲停等多種手法操控「福達股份」股票交易價格和交易量，涉嫌操縱市場。

2016年二季度末，福達股份的股價開始躁動。從6月30日開始的9個交易日內，其股價從17.17元一路躥升至26.7元，漲幅高達55.5%。

但福達股份的股價狂飆並沒持續太久，7月15日在基本面以及消息面均無重大變化的情況下，其股價遭遇一字跌停。隨後的一個交易日，福達股份股價再次出現了6.48%的跌幅。

股價詭異的走勢正是馬永威團伙操縱下的結果。

馬永威、曹勇等有組織的團伙，控制使用38個證券賬戶，在2016年7月5日至7月18日期間涉嫌操縱福達股份股票。投入資金量高達2.9億元，獲利2289萬餘元。

從福達股份2016 年7月5日-18日走勢及席位，很明顯可以看出「溫州幫」資金坐莊操縱。比如7月15日「一字斷魂刀」跌停出貨，當天前五大賣出席位，有4家被稱作典型的「溫州幫」席位。

交易所監控發現，開立在江蘇、浙江、福建等地區的疑似關聯賬戶選取流通市值小，市場關注低，機構持股少的多隻股票，短時間內採取連續買入建倉、迅速拉抬股價，隨後反向賣出的手法頻繁大量買賣，涉嫌操縱市場。

「此次市場操縱案可以說是坐莊模式的死灰復燃。」

證監會稽查人員表示，不像以往長線坐莊需要幾百億資金，這次的案件中因為該團伙沒有這麼多資金，因此就選擇了盤子比較小的股票。

具體手法是，選擇總股本較小，流通市值在30億以下的冷門股票，低成本吸籌、控盤，不動聲色地建倉。隨後在拉抬階段，在控制的賬戶之間對倒，偽造交易活躍假象，引導其他投資者跟進。盤中連續高價申買，拉抬股價;分時走勢直接、生硬，波動幅度較大，斷層頻繁明顯。

在股價封至漲停的情況下，繼續以漲停價大量申買，強化尾盤漲停趨勢，繼續誘導其他投資者跟風。出貨階段通過虛假報單撬動跌停板完成出貨，誘騙其他投資者充當「接盤俠」，大量不明真相的投資者因高位接盤被套牢。

被罰的遊資大哥高喊「沒錢」

然而在處罰書中，面對高額處罰，馬永威提出「本人經濟比較困難，請求酌情減輕處罰。」

馬永威提出：

第一，庸懇善智恆翔1號基金和匯富善智一號集合資產管理計劃均獨立自主運營，馬永威沒有利用這兩個賬戶操縱市場。

第二，行政處罰事先告知書對曹勇的處罰與事實不符，曹勇是基金公司總經理和基金經理，沒有資金參與「福達股份」的交易，也沒有投資收益。

第三，本人經濟比較困難，請求酌情減輕處罰。

曹勇提出：

第一，對曹勇處罰的依據是善智基金實施的單位行為，不是曹勇的個人行為。此外，曹勇沒有參與涉案個人賬戶的操作，對曹勇個人的處罰於法無據。

第二，處罰決定所依據事實發生時，曹勇不是善智基金的實際控制人，不是善智基金的主管人員，不應對公司行為負責。

第三，曹勇沒有從涉案事實中獲得任何利益，不存在違法所得。第四，曹勇有積極配合調查的情節。

多隻溫州幫概念股閃崩

而在監管態勢持續升級、金融去槓桿等大背景下，廣大小散買入庄股的風險也在不斷加大，近期A股市場上多隻溫州幫坐莊概念股遭遇閃崩就是最好的證明。

自證監會主席4月8日怒斥高送轉惡性炒作以來，清源股份、亞振家居、超訊通信、金髮拉比、亞太國際等溫州幫概念股均出現閃崩的情況，被套的散戶根本沒有出逃的機會。

比如亞太國際5月24日的龍虎榜數據顯示，賣方有3家浙江的證券營業部，其中，信達證券股份有限公司杭州莫干山路證券營業部被市場認為是「溫州幫」的常用席位之一。

證監會提醒投資者，市場操縱具有較強的欺詐性和迷惑性，希望廣大投資者保持警惕，面對價格大幅波動的投資產品要理性分析判斷，不要盲目追漲殺跌、跟風炒作，防止遭受市場操縱的不法侵害。

證監會投資者保護專項活動將進入第二階段

本次證監會對馬永威、曹勇的處罰，正是證監會啟動投資者保護專項活動的成果之一。

據了解，近日證監會將啟動投資者保護專項活動的第二階段，以「警惕市場操縱」為主題的活動。

相關案例分為四種類型：

一是行為人通過拉漲停短線操縱證券價格;

二是行為人在尾市階段操縱證券收盤價格;

三是行為人操縱期貨市場合約價格;

四是證券從業人員搶帽子交易操縱市場。

上交所表示，針對特定主體動用大量賬戶，利用資金優勢暴力拉抬股價，隨後「斷崖式」快速出貨，實現「割韭菜」獲利等收到市場高度關注的不當行為，予以重點監控。

深交所也在官方微信表示，本周共對25起證券異常交易行為進行調查，涉及盤中打壓股價、盤中拉抬股價、拉抬收盤價、全日虛假申報、大額封漲停等異常交易情形，本所及時採取了自律監管措施。