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監管層嚴打「溫州幫」!被罰逾9000萬

監管層嚴打「溫州幫」!被罰逾9000萬

提到A股遊資中的「溫州幫」,給人的第一印象是「吃相難看,手法兇狠」,往往令散戶心驚膽戰,但這回卻被監管層狠狠的收拾了。

6月16日證監會通報稱,去年操縱福達股份的溫州幫遊資帶頭人被重罰逾9000萬元,小散們再也不用擔心被輕易的「割韭菜啦」!

6月16日證監會依法對5宗案件作出行政處罰,其中包括:2宗操縱證券期貨市場案,2宗內幕交易案,1宗中介機構違法違規案。

根據證監會通報,馬永威、曹勇於2016年7月5日至7月18日期間,利用資金優勢,通過連續買賣、在漲停板大量申報買單維持漲停價格、虛假報撤單、在自己實際控制的賬戶之間進行交易等手段,操縱「福達股份」股價,獲利共計約2288萬元。

對於上述行為,證監會決定沒收馬永威、曹勇違法所得約2288萬元,並對馬永威處以約4577萬元罰款,對曹勇處以約2288萬元罰款,總計罰沒金額9154萬元.

溫州幫如何操縱福達股份?

2016年開始,次新股成為了A股二級市場里特立獨行的板塊,引發無數中小投資者跟風,但部分所謂「牛股」的背後卻隱藏著莊家精心製造的陷阱。

福達股份便是此中代表。

相關民間遊資在2016年7月的數個交易日內,通過虛假申報、自買自賣、盤中連續拉抬、尾市封漲停等多種手法操控「福達股份」股票交易價格和交易量,涉嫌操縱市場。

2016年二季度末,福達股份的股價開始躁動。從6月30日開始的9個交易日內,其股價從17.17元一路躥升至26.7元,漲幅高達55.5%。

但福達股份的股價狂飆並沒持續太久,7月15日在基本面以及消息面均無重大變化的情況下,其股價遭遇一字跌停。隨後的一個交易日,福達股份股價再次出現了6.48%的跌幅。

股價詭異的走勢正是馬永威團伙操縱下的結果。

馬永威、曹勇等有組織的團伙,控制使用38個證券賬戶,在2016年7月5日至7月18日期間涉嫌操縱福達股份股票。投入資金量高達2.9億元,獲利2289萬餘元。

從福達股份2016 年7月5日-18日走勢及席位,很明顯可以看出「溫州幫」資金坐莊操縱。比如7月15日「一字斷魂刀」跌停出貨,當天前五大賣出席位,有4家被稱作典型的「溫州幫」席位。

交易所監控發現,開立在江蘇、浙江、福建等地區的疑似關聯賬戶選取流通市值小,市場關注低,機構持股少的多隻股票,短時間內採取連續買入建倉、迅速拉抬股價,隨後反向賣出的手法頻繁大量買賣,涉嫌操縱市場。

「此次市場操縱案可以說是坐莊模式的死灰復燃。」

證監會稽查人員表示,不像以往長線坐莊需要幾百億資金,這次的案件中因為該團伙沒有這麼多資金,因此就選擇了盤子比較小的股票。

具體手法是,選擇總股本較小,流通市值在30億以下的冷門股票,低成本吸籌、控盤,不動聲色地建倉。隨後在拉抬階段,在控制的賬戶之間對倒,偽造交易活躍假象,引導其他投資者跟進。盤中連續高價申買,拉抬股價;分時走勢直接、生硬,波動幅度較大,斷層頻繁明顯。

在股價封至漲停的情況下,繼續以漲停價大量申買,強化尾盤漲停趨勢,繼續誘導其他投資者跟風。出貨階段通過虛假報單撬動跌停板完成出貨,誘騙其他投資者充當「接盤俠」,大量不明真相的投資者因高位接盤被套牢。

被罰的遊資大哥高喊「沒錢」

然而在處罰書中,面對高額處罰,馬永威提出「本人經濟比較困難,請求酌情減輕處罰。」

馬永威提出:

第一,庸懇善智恆翔1號基金和匯富善智一號集合資產管理計劃均獨立自主運營,馬永威沒有利用這兩個賬戶操縱市場。

第二,行政處罰事先告知書對曹勇的處罰與事實不符,曹勇是基金公司總經理和基金經理,沒有資金參與「福達股份」的交易,也沒有投資收益。

第三,本人經濟比較困難,請求酌情減輕處罰。

曹勇提出:

第一,對曹勇處罰的依據是善智基金實施的單位行為,不是曹勇的個人行為。此外,曹勇沒有參與涉案個人賬戶的操作,對曹勇個人的處罰於法無據。

第二,處罰決定所依據事實發生時,曹勇不是善智基金的實際控制人,不是善智基金的主管人員,不應對公司行為負責。

第三,曹勇沒有從涉案事實中獲得任何利益,不存在違法所得。第四,曹勇有積極配合調查的情節。

多隻溫州幫概念股閃崩

而在監管態勢持續升級、金融去槓桿等大背景下,廣大小散買入庄股的風險也在不斷加大,近期A股市場上多隻溫州幫坐莊概念股遭遇閃崩就是最好的證明。

自證監會主席4月8日怒斥高送轉惡性炒作以來,清源股份、亞振家居、超訊通信、金髮拉比、亞太國際等溫州幫概念股均出現閃崩的情況,被套的散戶根本沒有出逃的機會。

比如亞太國際5月24日的龍虎榜數據顯示,賣方有3家浙江的證券營業部,其中,信達證券股份有限公司杭州莫干山路證券營業部被市場認為是「溫州幫」的常用席位之一。

證監會提醒投資者,市場操縱具有較強的欺詐性和迷惑性,希望廣大投資者保持警惕,面對價格大幅波動的投資產品要理性分析判斷,不要盲目追漲殺跌、跟風炒作,防止遭受市場操縱的不法侵害。

證監會投資者保護專項活動將進入第二階段

本次證監會對馬永威、曹勇的處罰,正是證監會啟動投資者保護專項活動的成果之一。

據了解,近日證監會將啟動投資者保護專項活動的第二階段,以「警惕市場操縱」為主題的活動。

相關案例分為四種類型:

一是行為人通過拉漲停短線操縱證券價格;

二是行為人在尾市階段操縱證券收盤價格;

三是行為人操縱期貨市場合約價格;

四是證券從業人員搶帽子交易操縱市場。

上交所表示,針對特定主體動用大量賬戶,利用資金優勢暴力拉抬股價,隨後「斷崖式」快速出貨,實現「割韭菜」獲利等收到市場高度關注的不當行為,予以重點監控。

深交所也在官方微信表示,本周共對25起證券異常交易行為進行調查,涉及盤中打壓股價、盤中拉抬股價、拉抬收盤價、全日虛假申報、大額封漲停等異常交易情形,本所及時採取了自律監管措施。

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