北大醫藥信披違法 前董事長李國軍等被警告並罰330萬

北大醫藥股權結構圖(來源：公司年報)

5月9日晚間，北大醫藥發布公告稱，公司收到證監會《行政處罰決定書》【2017 年】44號。證監會決定對當事人：北大醫藥、政泉控股、北大資源控股、時任北大醫藥董事長李國軍、政泉控股董事長勝瑞剛、政泉控股執行董事賈鑫、時任北大資源控股董事長張兆東、時任北大資源控股總經理余麗等8名責任主體給予警告，並處以罰款合計330萬元。

北大醫藥10日早盤快速沖高

經證監會查明，政泉控股通過與北大資源控股簽訂《股權代持協議書》，代北大資源控股持有 4000 萬股北大醫藥股票，佔北大醫藥總股本的比例為 6.71%。政泉控股協議買入北大醫藥股票的資金來自方正集團、北大資源以及北大資源控股。

此外，2013年6月至2014年11月19日，政泉控股、北大資源控股未及時將簽訂股權代持協議事項告知北大醫藥。北大醫藥未及時履行政泉控股、北大資源控股簽訂股權代持協議事項的信息披露義務。政泉控股以及其財務總監楊某、解某淋的詢問筆錄均指稱時任北大醫藥董事長李國軍參與了股權代持協議的簽訂。李國軍自 2012 年 5 月起任方正集團高級副總裁、北大醫療副總裁，分管北大醫藥，同時兼任北大醫藥董事長；且李國軍為股權代持協議的實際策劃、實施者方正集團李某之弟。

證監會認為，政泉控股、北大資源控股未按規定履行信息披露義務的行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條的規定，導致北大醫藥未能按照《證券法》第六十七條的規定及時履行信息披露義務，對政泉控股的上述行為直接負責的主管人員為政泉控股時任董事長兼法定代表人勝瑞剛、執行董事賈鑫；對北大資源控股上述行為直接負責的主管人員為北大資源控股時任法定代表人張兆東、總經理余麗。

北大醫藥未按規定履行信息披露義務的行為違反了《證券法》第六十三條、第六十七條第二款第（八）項的規定，構成《證券法》第一百九十三條所述違法行為。對北大醫藥上述行為直接負責的主管人員為北大醫藥時任董事長李國軍。

在申辯過程中，北大醫藥稱政泉控股、北大資源控股未將上述代持情況告知北大醫藥，對此並不知情。證監會表示，李國軍在 2013 年 6 月至 9 月中旬期間知悉政泉控股、北大資源控股簽訂股權代持協議事項。李國軍作為北大醫藥的董事長應依法有效督促北大醫藥履行信息披露義務，對其信息披露違法行為，依法應當擔責。

依據《證券法》第一百九十三條的規定，證監會決定：對北大醫藥、北大資源控股、政泉控股給予警告，並分別處以 60 萬元罰款。對李國軍、張兆東、余麗、勝瑞剛、賈鑫給予警告，並分別處以 30萬元罰款。

北大醫藥表示，公司因涉嫌違反證券法律法規被證監會立案調查事項已調查、審理終結，公司股票不會因上述處罰決定而被暫停上市或終止上市。10日開盤，北大醫藥快速沖高一度漲逾9%，截止發稿，股價有所回落，仍漲逾4%。