國海證券遭證監會處罰：1年內暫停新開證券賬戶

鳳凰財經訊 7月28日，國海證券公告稱收到證監會行政監管措施決定，公司資產管理部門協助證券承銷部門銷售債券，員工管理混亂，未嚴格落實合規審查和隔離牆等制度，風險監控未全面有效覆蓋，資產管理業務運作不規範，代簽名、代蓋章現象嚴重，自本行政監督管理措施決定作出之日起一年內，暫不受理債券承銷業務有關文件（已受理的文件按規定繼續辦理），暫停資產管理產品備案，暫停新開證券賬戶。

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