私募基金管理人重大事項變更及信息更新操作指南

作者：小鑫

重大事項變更是指管理人主體資格證明文件及相關內容變更、重大違法規情況、主要投資基金類型及業務變更、高級管理人員/基金經理變更、實際控制人變更、股東/合伙人變更、管理人依法解散、撤銷、破產的等情形。

• 可以新增管理人重大事項。

• 「待提交」狀態的記錄，可以修改、提交、刪除。

• 「退回補正」狀態的記錄，可以修改、提交、查看補正意見。
  
  

• 「辦理通過」狀態的記錄，可以查看。

點擊頁面下方「變更」，可以修改：工商營業執照、營業執照號碼、組織機構代碼證、稅務登記證、稅務登記證號碼、機構名稱、註冊資本/認繳資本、實收資本/實繳資本、實收資本證明文件、機構性質、機構組織形式、法定代表人/執行事務合伙人（委派代表）、外商投資企業批准證書/台港澳僑投資企業批准證書（如有）、機構註冊地址、經營範圍等。

涉及機構主體資格證明文件變更，應上傳公司決議文件及其他相關證明文件。

涉及變更法定代表人/執行事務合伙人（委派代表），應上傳公司決議文件及其他相關證明文件。

點擊「取消變更」，此頁簽已填寫變更內容將被取消，恢復至未變更狀態。

其中，變更法定代表人（要出專項法律意見書）。

點擊頁面下方「變更」，可以「新增」機構最近三年的誠信信息。

A、最近三年是否受到刑事處罰；

B、最近三年是否受到證監會的行政處罰；

C、最近三年是否被證監會採取行政監管措施

D、最近三年是否受到其他監管部門的行政處罰

E、最近三年是否被基金業協會採取自律措施

F、最近三年是否被其他自律組織採取措施

G、最近三年是否涉及訴訟或仲裁

已經存在的誠信信息，只可查看，不可修改\刪除。

若遷移機構機構類型跨多個，點擊頁面下方「變更」，按照專業化管理的原則確認單一的機構類型，確認后將不可再修改。（機構類型跨多個的遷移機構，登錄後會彈出快速確認單一機構類型的頁面）

點擊頁面下方「變更」，可以修改業務類型。

機構類型及業務類型的定義，可查看「業務類型的定義及說明」這一鏈接。

A、機構類型：【私募證券投資基金管理人】、【私募股權（創業）投資基金】、【私募其他投資基金】

B、業務類型：【私募證券投資基金、私募證券投資類FOF基金】、【私募股權投資基金、私募股權投資類FOF基金；創業投資基金、創業投資類FOF基金】、【其他私募投資基金、其他私募投資類 FOF 基金】。

小鑫說明：若需要修改「機構類型」，請「註銷登記」，在註銷私募基金管理人登記后重新申請。但是業務類型仍可在取得的範圍內變更，比如管理人當時申請的業務類型是【私募股權投資基金、私募股權投資類FOF基金；創業投資基金、創業投資類FOF基金】，那麼他可以變更為【私募股權投資基金、創業投資類FOF基金】。

功能點：可以新增出資人（自然人或機構出資人）、選擇修改的出資人（對已經存在的出資人）、選擇刪除的出資人（對已經存在的出資人）。

涉及控股股東變更應上傳公司決議文件及其他相關證明文件，其中控股股東變更需要出具專項法律意見書。

工商公示的出資人信息截圖\工商存檔的出資人信息截圖\出資額校驗：同首次登記。

功能點：可以新增實際控制人（自然人或機構實際控制人）、選擇修改的實際控制人（對已經存在的實際控制人）、選擇刪除實際控制人（對已經存在的實際控制人）。

新增、刪除實際控制人，涉及實際控制人變更應上傳公司決議文件及其他相關證明文件，實際控制人變更需出具專項法律意見書。

實際控制人概念\實際控制人與管理人之間的控制關係圖：同首次登記。

已登記機構--新增高管：

（1）Ambers平台只能填寫已經在「從業人員管理平台」中進行了從業資格註冊或個人信息登記的自然人。若該高管信息尚未在「從業人員管理平台」中註冊從業資格或登記個人信息，應先登錄「從業人員管理平台」中註冊或登記。

（2）已登記機構的新增高管在「從業人員管理平台」 （機構及個人註冊登記入口：http://person.amac.org.cn/login.action）中註冊或登記審核通過後，申請狀態會顯示為「待私募系統確認」。上述狀態會在第T+1日更新至Ambers平台。待已登記機構提交「管理人重大事項變更--高管變更--新增高管」申請審核通過後，上述信息會第T+1日更新至「從業人員管理平台」，機構可在「從業人員管理平台」查看本機構高管的基金從業資格證書（如有）。

已登記機構—修改高管信息：

Ambers平台中僅可修改已添加成功的高管的職務、誠信信息、兼職信息。如需變更高管除任職相關信息外的其他個人基本信息、工作經歷、學習經歷，應到「從業人員管理系統」變更。高管個人誠信信息應同時在Ambers平台及「從業人員管理平台」中變更。

已登記機構—刪除高管：

高管離職或不再擔任高管可在Ambers平台刪除該高管信息，刪除高管需上傳離職或不再擔任高管的證明文件。涉及高管離職的，在Ambers平台提交管理人重大事項變更申請、變更高管任職信息審核通過T+1日後，還應在「從業人員管理平台」辦理相關人員離職備案。

總結來看：

1、建議管理人盡量一項一項的變更，不要一起變更，如果中間任一環節缺失文件、信息或錯誤，都可能導致整個重大事項變更無法提交，或被退回；

2、從【哪些屬於重大事項變更】來看，最重要的主要是三個，即法定代表人變更、控股股東變更和實際控制人變更，因為要出法律意見書，其他幾個變更基本上循此步驟（會有些微出入，但原理相同）。

注意：私募基金管理人變更控股股東、實際控制人或者法定代表人（執行事務合伙人）的，應當在完成工商變更登記后的10個工作日內，通過私募基金登記備案系統向基金業協會進行重大事項變更。具體報送方式為：將控股股東、實際控制人或法定代表人（執行事務合伙人）變更報告及相關證明文件發送至協會郵箱[email protected],並通過私募基金登記備案系統進行重大事項變更。

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