依託專利運營實現專利價值最大化——訪中國專利保護協會秘書長

專利是世界上最大的技術信息源。據實證統計分析，專利包含了世界科技信息的90%-95%。近日，如何做好的專利運營工作、實現專利價值最大化，記者就此採訪了專利保護協會副會長兼秘書長馬維野。

通過專利運營實現專利資產收益最大

記者：2016年，三種（發明、實用新型和外觀設計）專利申請受理量達到346.5萬件，同比增長23.8％。面對這一巨大且源源不斷的知識寶庫，如何讓其更好地為經濟社會發展作出更大貢獻？

馬維野：經濟學認為，各種生產要素只有通過運營才能實現價值最大化，而所謂「運營」是指以要素最大限度增值為目的，對要素及其運動在市場配置基礎上進行的運籌和經營活動。專利運營是一個新名詞，到目前為止，學界尚未有一個清晰而統一的定論。從字面上理解，專利運營就是指專利的「運用」和「經營」，即充分挖掘專利的技術屬性、法律屬性和情報屬性，將其作為生產要素或者資本要素參與到商業化經營活動中，最大限度地實現專利經濟價值的市場行為。

記者：推進專利運營，促進自主創新成果的產權化、商品化和資本化，實現創新-盈利-再創新的良性循環，是提升知識產權對經濟貢獻率的重要途徑，也是跨越技術到產品、產品到市場兩個死亡之谷的關鍵。請問，專利運營的方式有哪些？

馬維野：隨著知識產權事業的發展，對專利運營的認識逐步深化。專利運營的方式也從單一的轉讓、許可、訴訟，逐步向出資、質押、保險、專利池、防禦、託管及標準等多維度、多層次方向發展。有效的專利運營，可以將市場主體的專利資產收益最大化，既能為市場主體帶來許可費、損害賠償金、資本收入和技術報酬等直接的多元利益，也可以協助市場主體藉由技術和資本競爭優勢間接主導產業鏈和價值鏈。

在西方發達國家，專利運營的手段和模式都已經相對成熟。也在積極嘗試適合國情的專利運營模式和路徑，市場上也陸續出現了不同的試水者，如橫琴知識產權交易平台、國知智慧基金等。

記者：做好專利運營工作的核心問題是什麼？

馬維野：完善專利運營體系，要抓好五個核心問題：一是提升專利質量，優質專利是專利運營的基礎。二是加強知識產權保護，為創新者提供法律制度保障。三是提升企業知識產權管理水平和能力。四是加強知識產權運營的專業化人才培養及綜合性機構培育。五是充分利用金融資源，將專利等創新優勢轉化為市場優勢。

用法律武器構建專利「大保護」格局

記者：近年來，侵犯專利的行為和事件時有發生。如何用法律武器構建專利「大保護」格局？

馬維野：高度重視知識產權保護和執法工作。目前，已建立起符合國際通行規則，同時具有特色的行政保護和司法保護「優勢互補、有機銜接」的知識產權保護模式。近年來，嚴厲打擊各類侵犯專利的行為。2016年，專利行政執法辦案總量達4.9萬件，同比增長36.5%；專利糾紛案件首次突破2萬件，同比增長42.8%。良好的執法機制和舉措有效提高了專利權人對政府部門專利執法的信心，增強了社會各界的知識產權保護意識，營造了促進創業創新的良好環境。

據我所知，為構建專利「大保護」格局，國家知識產權局做了大量工作：

一是在制度建設方面，積極推進專利法及其實施細則修改工作，完成《專利行政執法操作指南》的修訂，有效規範執法辦案工作，震懾專利侵權行為。印發《關於嚴格專利保護的若干意見》，為創新專利保護體制機制、加大打擊侵權假冒力度、強化專利保護手段提供政策依據。

二是在工作機制建設方面，發揮專利行政執法優勢，初步建立專利侵權判定諮詢、專利糾紛快速調解等機制，構建電子商務領域專利執法維權工作機制，加強跨地區和跨部門專利執法協作機制，推進建立知識產權保護社會信用機制。

三是在執法力度方面，組織開展專利執法維權「護航」專項行動，以及電子商務領域專利執法維權「閃電」專項行動，大力打擊涉及民生、重大項目等領域的知識產權侵權假冒行為，快速調處專利糾紛，切實維護專利權人和社會公眾的合法權益，為營造公平有序的市場環境發揮了重要作用。

記者：作為專利權人，如果遭遇了專利侵權或發現侵權行為線索，如何處置？

馬維野：為降低專利權人維權成本，提高維權效率，我建議專利權儘可能利用國家知識產權局的維權系統進行維權：

一是通過知識產權侵權舉報投訴網路系統。國家知識產權局在全國批複建立了76家舉報投訴維權援助中心以及17家快速維權中心。各中心均開通了全國統一的「12330」公益熱線，建立了知識產權維權援助與舉報投訴網。在遭遇侵權或發現侵權行為線索時，專利權人和公眾可以通過電話、網路或書面形式，向舉報投訴中心反映。中心在接到舉報投訴后，會及時向相關行政執法部門轉交案件線索。

二是通過快速協同保護體系。這個體系從授權、確權到維權的全鏈條快速保護通道，擴大知識產權快速授權、確權、維權覆蓋面，推進快速保護由單一專業領域向多領域擴展。開展集快速審查、快速確權、快速維權於一體，審查確權、行政執法、維權援助、仲裁調解和司法銜接相聯動的產業知識產權保護工作，使知識產權保護通道更加通暢和快速。2016年國家知識產權局新批設立了鎮江丹陽（眼鏡）、陽江（五金刀剪）、廈門（廚衛）、溫州（服飾）、鄭州（設計服務業）、重慶（汽車機車）、汕頭（玩具）7家知識產權快速維權中心，使得目前全國知識產權快速維權中心已達15家。這些舉措為營造良好的知識產權法治環境、市場環境和文化環境，推進大眾創業、萬眾創新，培育經濟發展新動能發揮了重要作用。

加快專利成果產業化、商用化的重要途徑

記者：知識產權能帶來「真金白銀」，也需要「真金白銀」。專利與金融的完美結合能給經濟社會發展帶來哪些益處？

馬維野：專利運營是一項系統工程，從專利技術評估、到專利投資，再到專利交易平台的搭建，都離不開大量規模化的資金流引入。2016年，專利質押融資額達436億元；各類重點產業知識產權運營基金首期募集資金42.8億元。專利金融是專利運營體系的重要環節。金融是現代經濟的核心，知識產權是國家發展的戰略性資源和國際競爭力的核心要素。在經濟全球化進程不斷加快的今天，知識產權與金融資源的集約融合，對完善專利運營體系，加快知識產權價值實現，提升經濟質量和效益具有重要的現實意義。

一是實現經濟發展方式轉變的現實需要。經過30多年的高速發展，已成為世界第二大經濟體，邁入中等偏上收入國家行列。但經濟發展方式轉變滯后依然是當前經濟發展中的主要矛盾。以專利為代表的知識產權將逐步取代土地、人力等傳統生產要素，成為經濟發展的新的驅動力。加強知識產權金融服務，有利於引導金融資本確立新的投資方向，促進傳統產業結構調整和戰略性新興產業培育發展，形成新的經濟增長動力，對經濟轉型升級具有積極的現實意義和迫切的客觀需求。

二是加快創新成果產業化、商用化的重要途徑。2016年，實現了兩個「百萬件」，一是發明專利年申請量突破100萬件，成為世界上首個年發明專利申請量超過百萬件的國家；二是國內有效發明專利擁有量突破100萬件，成為繼美國、日本之後世界上第三個國內有效發明專利擁有量超過百萬件的國家。已成為名副其實的專利大國。但我們也要認識到，擁有創新資源僅是基礎，促進知識產權價值實現，將創新優勢轉化為市場優勢才是關鍵。國際經驗和歷史經驗均表明，金融資本鏈條和創新資源鏈條的融合創新，是最為高效的財富創造和積累方式。加強知識產權金融服務，建立基於知識產權價值實現的多元創新資本投入機制，有助於通過增值的金融專業化服務擴散技術創新成果，全面促進知識產權轉移轉化，實現創新資源的優化配置和良性循環。

三是加快完善知識產權服務業的積極舉措。知識產權金融服務作為新型服務業態，主要圍繞對無形資產的運用、管理，提供許可、轉讓、質押、出資、風險投資、證券化、價值分析和評估等全流程服務，代表現代服務業的發展方向。與傳統服務業相比，知識產權金融服務業具有人才聚集、知識密集、附加值高且低能耗等優勢，可以直接有效服務於經濟、產業和企業發展。加強知識產權金融服務，將進一步拓寬拓展現代服務業的領域和業態，為市場主體提供更加專業和多元化的服務內容。

記者：知識產權金融發展現狀如何？

馬維野：近年來，政府圍繞促進知識產權價值實現，出台多項政策措施推動知識產權與金融資本的有效融合。《國務院關於新形勢下加快知識產權強國建設的若干意見》《「十三五」國家知識產權保護和運用規劃》都對知識產權金融工作提出了新要求和新部署。《關於加強知識產權資產評估管理工作若干問題的通知》《關於加強知識產權質押融資與評估管理支持中小企業發展的通知》、《關於商業銀行知識產權質押貸款業務的指導意見》《關於大力推進體制機制創新 紮實做好科技金融服務的意見》等政策性文件中對知識產權金融工作提出了具體要求和措施。

在政府部門的大力推動下，在金融機構的積极參与下，知識產權金融服務工作取得了較快的發展，政策環境不斷優化，平台體系逐步完善，市場交易日趨活躍，整體發展勢態良好。以專利權質押融資為例，2013-2015年，全國專利權質押融資金額分別為254億、489億和560億元人民幣，融資金額年均增長48%，惠及5000多家中小微企業。

知識產權金融服務要迎難而進

記者：雖然數據很可喜，但知識產權金融規模與市場需求間存在巨大差距。原因是什麼？

馬維野：知識產權金融服務規模與市場需求之間產生差距的原因包括很多方面，如知識產權質量、企業知識產權管理水平和中介機構能力等，其中長期影響知識產權金融發展的瓶頸是知識產權價值評估問題，這也是專利運營體系的核心問題。知識產權價值評估是交易雙方提供對價的基礎。但由於知識產權評估的特殊性，在實踐操作上存在很大難度。

一是知識產權價值評估既不同於有形資產評估，也有別於傳統意義上的無形資產評估（成本法、市場法和收益法等），其評估立場、技術、方法、模型及參數的選擇，都直接影響知識產權資產的市場評估價值。目前，國際上也尚未有具有絕對權威的涉及知識產權的評估方法，而較低的市場交易量也難以為評估結論提供一個公允的參考值。

二是知識產權的價值對企業經營狀況和商業模式有很強的依附性，因此評估過程要充分分析知識產權與基於知識產權的企業盈利能力之間的關係，準確判別企業運轉鏈條中的核心知識產權與周邊技術的關係及其各自貢獻度，這在實踐操作中存在很大難度。

三是知識產權評估的價值與實施主體、市場因素、替代技術等密切相關，是不確定的動態價值，知識產權的波動性也加劇了評估價值的不確定性。四是受產權特徵影響，知識產權涉及領域廣泛，本身存在較強的專業性和複雜性，廣泛的領域對評估人員的業務素質和知識廣度有很高要求。

記者：您對開展知識產權金融業務有何建議？如何做到知難而進？

馬維野：為促進知識產權金融服務的健康穩步開展，社會各界今後應著重關注和加強三項工作：

一是創新公共服務機制。有關政府部門應鼓勵和支持各類金融機構廣泛開展知識產權金融業務，出台優惠政策支持知識產權評估、交易、擔保、法律和信息等相關服務機構進入市場。同時充分發揮行業協會公共服務和行業規範監督職能。

二是完善風險控制機制。加快完善知識產權價值評估體系，積極探索以各類交易目的為基礎的評估方法，培育滿足知識產權金融服務需要的綜合性中介服務機構，綜合運用資產評估、專利檢索、預警分析及收益測算等科學方法對知識產權進行價值分析和專業化判斷，提升評估服務能力，為知識產權金融機構及市場交易主體提供對價的有效支持。

三是建立市場運行機制。加快知識產權交易市場建設，制定規範的交易準則和流程。改變現有中介機構單一服務模式，構建綜合性一體化的知識產權服務機構，為企業提供一攬子全流程優質服務。行業協會要為企業提供優質高效服務

記者：專利保護協會今後在專利運營方面有何工作設想？

馬維野：行業協會是政府和企業溝通的橋樑和紐帶。專利保護協會將充分發揮行業規範和促進服務等職能，為企業提供優質高效服務。

一是加強知識產權保護，協助企業進行專利維權。協會成立了知識產權糾紛人民調解委員會，依託協會的公信力，為當事人提供專業的知識產權糾紛調解服務，降低專利權人為爭取正當利益付出的訴訟成本和時間成本；為企業提供權威及時的知識產權法律法規的最新制訂修訂等進展信息。

二是開展專利導航分析服務。為地方政府、園區出具專利導航分析報告，協助各地完善專利運營政策體系；根據企業需求，提供不同維度和廣度的企業分析報告、行業分析報告，支持企業上市、併購、出資、產品出口和組建專利聯盟等；與有關行業協會合作，共同研究發布行業技術預測分析報告，為政府、企業提供參考。

三是積極推進「貫標」工作，提升企業知識產權管理水平。《關於全面推行<企業知識產權管理規範>國家標準的指導意見》於2015年印發，企業貫標工作成為全面提高企業知識產權管理水平、核心競爭力的重要抓手。近年來，累計有1.8萬家企業貫標，600多家服務機構參與貫標服務。截至2016年底，共有2854家企業獲得認證證書。今後，協會要繼續推行企業貫標工作，不斷加強企業專利導航、專利布局、專利運營的意識和能力，促進專利數量與質量顯著提高。

四是開展多種形式的專題培訓。為企業提供知識產權布局、知識產權預警和風險防範；侵權風險分析和防範、研發過程中的知識產權風險規避策略、知識產權海外布局、行業內知識產權發展情況分析、知識產權管理水平提升指導和「貫標」輔助、專利金融等方面的培訓和諮詢服務。