證監會嚴懲國海證券「蘿蔔章事件」： 擬暫停其債券承銷1年

同時，證監會責令該公司在一年內限期改正，並增加內部合規檢查次數；對張楊、郭亮2名違規人員認定為不適當人選，分別在10年、8年內不得擔任證券公司資產管理業務相關職務，其涉嫌違法問題移交稽查部門調查處理；對與事件相關的5名違規人員移交證券業協會註銷證券執業資格；對負有管理責任的2名分管高級管理人員撤銷任職資格；對負有監督責任的3名歷任合規總監公開譴責；對其他有關人員責令公司進行處分。

證監會已向有關當事人送達行政監管措施事先告知書。此外，對負責國海證券內部控制審計的會計師事務所，證監會還將對其執業質量進行核查后，依法處理。

據了解，2016年12月13日，國海證券發生債券風險事件，公司原員工張楊等人，以國海證券名義在外開展債券代持交易，未了結合約金額約200億元，涉及金融機構20餘家，給債券市場造成嚴重不良影響，被市場稱為「蘿蔔章事件」。

事件發生后，證監會組織力量對國海證券債券交易業務、資產管理業務，以及與之相關的內部控制、合規管理、風險管理等事項，進行了全面的現場檢查。檢查發現，國海證券存在內部管理混亂、合規風控失效、違規事項多發等問題。

證監會新聞發言人張曉軍表示，各證券基金經營機構應當引以為戒，加強對核心業務、重點崗位、關鍵人員的管理，牢固樹立依法合規經營理念，完善激勵約束機制，不斷加強內部管控水平，切實發揮合規風控作用，有效保障各類業務規範運營，不得採取人員掛靠、業務包乾等承包方式實施過度激勵。