違規減持「董監高」辭職忙

近段時間以來，多家上市公司披露「董監高」、重要股東違規減持事項。在被曝光「違規減持」之後，有多位違規減持「董監高」人員宣布辭職，最新的一位是違規清倉減持的青山紙業董事劉潔。6月29日晚，青山紙業公告稱，公司收到董事辭職報告，劉潔因個人原因辭去公司董事職務。

多位辭職

違規減持的「董監高」除表示自願上繳投資收益並將擇機增持外，更有多位遞交辭職報告。

6月27日晚，九州通發布公告稱，當日公司董事會收到副總經理劉素芳的書面辭職報告，由於其個人原因，劉素芳申請辭去公司副總經理職務。

此前，九州通於6月22日晚披露，劉素芳違規減持公司股票，根據相關規定，劉素芳將上交公司65.39萬元交易收益。

鵬博士6月13日晚在披露公司副總經理吳禎違規減持並自願上繳相關投資收益的同時也公告稱，公司收到公司副總經理吳禎等提交的書面辭呈。吳禎因個人原因，申請辭去公司副總經理職務，辭職后吳禎在公司不再擔任任何職務。

專業人士提示，「董監高」人員離職以後的減持行為仍將受到監管。根據規定，董事、監事及高級管理人員在離職後半年內不得轉讓其所持本公司股份。如乾景園林日前就曝出離任監事劉志學離任后的違規減持行為。

違規說辭

從上市公司公告披露的違規減持的原因來看，除了急需資金，不少違規當事人之所以會違規減持，是因為未能及時充分解讀「減持新規」。

清水源公告稱，董秘朱曉軍因個人原因正在休假，未能及時充分解讀「減持新規」，加之當時急需資金，導致違反上述規定。

蒙草生態也公告稱，董事、副總經理、財務負責人邢文瑞，因個人原因，未能及時充分解讀《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》、《上市公司股東及董事、監事和高級管理人員減持股份實施細則》，加之當時其急需資金，發生了此次違規減持行為。

還有的違規當事人違規減持是因為平時工作繁忙。青山紙業公告稱，劉潔現為公司董事，根據函告，其因平時工作繁忙，證券賬戶由其家屬代為管理，其家屬在其本人不知情的情況下進行了以上交易操作，劉潔獲知信息后已向公司正式函告。

針對充分解讀「減持新規」的重要性，先後披露「董監高」違規減持的九州通、乾景園林、鵬博士等多家上市公司均表態稱，將進一步加強組織「董監高」、相關人員及其親屬對「減持新規」等的學習。

監管從嚴

從近期監管部門對違規減持上市公司股票股東的立案速度、監管措施來看，監管措施正進一步從嚴從快。

如青山紙業6月27日晚披露董事劉潔清倉減持構成違規，次日公司便收到證監會就此下發的《調查通知書》。青山紙業6月28日晚公告，公司收到證監會下發的《調查通知書》。因公司董事劉潔涉嫌違法減持公司股份，證監會決定對劉潔立案調查。

6月27日晚，因違規減持等行為，紅旗連鎖披露公司控股股東、董事長曹世如，股東四川三新，前總經理徐健收到《行政處罰決定書》，曹世如被處600萬元罰款，四川三新被處300萬元罰款，公司前總經理徐健被處3萬元罰款。

目前交易所對於違規減持行為採取的相關措施有：一是對相關股東、「董監高」予以書面警示、通報批評、公開譴責、限制交易等監管措施或者紀律處分；二是對導致股價異常波動、嚴重影響市場交易秩序或者損害投資者利益的違規減持行為，從重從快予以處分；三是對涉嫌違法違規的減持行為，上報證監會予以查處。

6月26日，深交所進一步明確，對存在違法違規行為的股東股份減持進行以下限制：一是上市公司或大股東因涉嫌證券期貨違法犯罪被立案調查或偵查期間，行政處罰、刑事判決做出后6個月內，大股東不得減持股份；二是董監高因涉及證券期貨違法犯罪處於上述期間的，不得減持股份；三是大股東、董監高被本所公開譴責后3個月內不得減持股份；四是上市公司因重大違法觸及退市風險警示標準的，在相關行政處罰或移送公安機關決定做出后、公司股票終止上市或恢復上市前，其控股股東、實際控制人和董監高，及其上述主體的一致行動人，不得減持股份。