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持股行權試點擴至全國 投服中心將持全市場股票行權

持股行權試點擴至全國 投服中心將持全市場股票行權

證監會4月14日宣布,已於近日批准擴大持股行權試點的方案,將試點區域從上海、廣東(不含深圳)、湖南三個地區擴展至全國。投服中心相關負責人4月16日回應稱,中心已根據證監會的部署和工作安排,採取多種多種措施應對試點擴容;包括持有全市場上市公司股票、探索創新行權方式等。

通過公益性的持有一手上市公司股票而履行股東權利,中證中小投資者服務中心(下稱「投服中心」)不僅示範和增強股東權利意識、引導中小投資者積極維權,還督促上市公司規範運作。如此運作的持股行權工作,在去年2月開展試點以來效果顯著。

持股行權啟動全國範圍試點

證監會新聞發言人張曉軍在4月14日證監會例行新聞發布會上,宣布了持股行權試點擴圍的消息。對市場各方而言,持股行權目前仍在逐步普及和熟悉的過程中。但在試點開展后的一年多里,投服中心的身影已頻頻出現在市場多個重大事件中,以普通股東身份行使權力,對上市公司規範運作起到有效督促作用。

持股行權,是證監會立足資本市場實際情況和運用市場化方式、加強中小投資者保護和服務的創新舉措。持股行權的實施,主要是指投服中心通過公益性持有上市公司股票(通常為每家一手股票),履行公司法、證券法賦予的股東權利,進而發揮示範引領作用、增強股東權利意識、引導中小投資者積極行權和依法維權,並督促上市公司規範運作。

如,去年7月「寶萬之爭」風波中的萬科A復牌在即,投服中心就「寶能系」資金來源、董監事罷免等關鍵問題就涉事各方進行發問。同月,投服中心還對一汽轎車大股東不履行承諾的行為公開發聲,要求公司就違約事實對中小股東進行道歉,並拿出切實可行的應對措施。今年1月初,ST慧球以「1001項議案」擾亂資本市場的運行發展,投服中心隨即舉辦ST慧球中小投資者座談會,就董事會的義務和操守、監事會監督職責等提出質詢。今年3月,投服中心發起第三起證券支持訴訟,公開徵集因上海綠新虛假陳述而受損的中小投資者,通過委派證券公益律師等方式支持投資者索賠。

除在類似上述侵害中小投資者利益的事件中公開發聲外,據投服中心相關負責人介紹,截至目前中心已向181家上市公司發送股東建議函,對《公司章程》中存在的不足之處共提出388條建議,內容涉及投票機制、分紅制度和反收購條款。投服中心還以現場查閱、參加股東大會的形式,對17家公司進行現場行權,重點針對高送轉配套股東減持、不當反收購限制條款、投票機制及分紅制度、公司治理規範性等事項提出問詢和意見建議。此外,中心還累計參加了13場上市公司重大資產重組媒體說明會和1場投資者說明會,對重組不確定性、估值合理性、經營可持續性、業績承諾可實現性等方面提出問題,維護廣大中小投資者的知情權。

基於上述試點工作成果,證監會已在近日宣布,將擴大持股行權工作試點範圍。

「根據持股行權試點工作評估情況和投資者調查,試點工作效果顯著,市場各方反應積極,也得到廣大中小投資者的充分肯定。」張曉軍介紹,證監會批准了投資者服務中心報送的《擴大持股行權試點方案》,將持股行權試點區域從上海、廣東(不含深圳)、湖南三個地區擴展至全國。

試點擴圍后,投服中心將對法律法規及監管規定有明確要求,但上市公司未落實或落實不到位,從而涉嫌侵害中小股東知情權、參與權、收益權和救濟權等權益的事項,積極行使建議權、質詢權、訴訟權等無持股比例和時間限制的權利,探索通過徵集投票權的方式,行使提案權、股東派生訴訟權等有持股比例和時間限制的權利。

證監會也對投服中心以及持股行權工作,提出明確的規範要求。投服中心擴大持股行權試點,將堅持普通股東定位,確保所有行為符合法律法規要求,符合公司治理規範,符合監管規定和自律規則,不以參與公司經營管理和營利為目的,不行使監管或自律職責,不代表證券監管機構的立場。

證監會同時強調,為有效防範工作風險,投服中心將嚴格按照《擴大持股行權試點方案》要求,不斷完善工作流程,健全內部、外部工作制度,明確各項工作程序和標準;強化信息保密、內幕信息管理等配套措施,嚴控知情範圍,審慎選擇行權事項,推動持股行權工作平穩有序開展。

投服中心持全市場股票應對擴容

投服中心相關負責人4月16日回應稱,在下一步工作中,投服中心將繼續堅持普通股東地位,突出問題導向,完善行權工作信息披露等行權工作規範,嚴格履行法律賦予的股東權利,切實保護好中小投資者合法權益。

從具體措施上來看,投服中心將按照相關規定和交易規則,購買三個試點轄區外的所有在上海證券交易所和深圳證券交易所上市的公司每家一手(100股)A股股票,原則上持有股票后不再進行交易,持股情況會及時通過媒體等形式進行公告。

同時,投服中心還將繼續探索創新行權方式。除通過發函、參加股東大會、現場查閱、現場問詢、公開發聲、提起訴訟等方式來行使股東查權利外,還將積極探索通過公開徵集的方式,行使提案權、股東派生訴訟權等有持股比例和時間限制的權利。

此外,投服中心還將繼續健全和完善持股行權業務工作規則和實施流程,保證公開、科學、規範,同時強化制度約束,建立健全信息保密、行權信息公開、輿情預警等風險防範機制。

該負責人稱,持股行權工作仍將堅持以問題為導向,以維護中小投資者合法權益為宗旨,以投資者權益維護中的難點、熱點問題為重點,對法律法規及監管規定有明確要求,但上市公司未落實或落實不到位,從而涉嫌侵害中小股東知情權、參與權、收益權、救濟權等權益的事項,示範行使法律賦予股東的各項權利。

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