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光大銀行大連分行因違法違規被罰款20萬元

千龍網北京6月13日訊 6月9日,大連銀監局發布的大銀監罰決字〔2017〕11號行政處罰決定書顯示,光大銀行股份有限公司大連分行因存在「貸后管理及貸前保證金來源調查未盡職,導致貸款資金被挪用,轉存保證金和定期存款作質押開立銀行承兌匯票」的違法行為,被罰款20萬元。

大連銀監局認為,該公司的上述行為違反了《固定資產貸款管理暫行辦法》(銀監會令2009年第2號)第七條、《流動資金貸款管理暫行辦法》(銀監會令2010年第1號)第九條、第30條、《銀監會辦公廳關於銀行承兌匯票業務案件風險提示的通知》(銀監辦發〔2011〕206號)、《銀監會關於整治銀行業金融機構不規範經營的通知》(銀監發〔2012〕3號)第一條、《銀監會辦公廳關於加強商業銀行存款偏離度管理有關事項的通知》(銀監辦發〔2014〕236號)第二條 、《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條的規定。

2017年6月2日,大連銀監局依法對光大銀行股份有限公司大連分行作出罰款20萬元的行政處罰決定。

行政處罰決定書截圖



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