主辦券商注意！新的負面行為清單來了，扣分項增至44項！（附清單）

在開始今天的正文之前，論壇君先給大家看一則公告：

這是愛建證券6月30日發布的御心堂終止掛牌公告，但文中卻變成「將指導督促元亨利做好終止掛牌後續工作」。今天，愛建證券就該錯誤發布了更正公告。

7月14日下午，股轉系統頒布了新修訂的《主辦券商執業質量負面行為清單》，其中就有對於披露信息更正的相關要求。

《主辦券商執業質量負面行為清單》於2016年1月29日首次公布，後於2016年3月30日進行了微調，並於2016年4月1日起正式實施。

這次修訂是清單首次大規模修訂。據論壇君統計，修訂前的主辦券商執業質量負面行為清單共有35小條，而本次修訂后的負面清單則有44條。這在一定程度上或許說明，股轉對主辦券商的要求更細緻、標準更高了。

本次修訂前後的內容有哪些差別？

新修訂的版本中，推薦掛牌負面行為數量保持不變，仍為11條，但部分行為描述進行了修改、合併。

主要變更項：

① 原描述：內核要點核查表未明確填寫檢查結論、表述模糊。

現描述：內核工作不符合《內核工作指引（試行）》的要求。

② 原描述：申報文件形式與內容存在包括且不限於以下問題：文件錯傳、漏傳；披露文件存在財務數據、單位錯誤；披露文件存在3處以上的文字錯誤等。

現描述：信息披露文件存在內容錯誤。

③ 原描述：申報文件未按照《公開轉讓說明書內容與格式指引（試行）》列示內容履行最低信息披露要求。

現描述：信息披露文件未按規定履行相應信息披露要求。

新增項：

①未按照反饋意見要求回復；②存在文件報送程序和形式要件問題；③其他推薦掛牌執業負面行為。

修訂后的掛牌后督導負面行為總數13條，而此前版本為10條。修改後的規定更細緻，多項負面行為範圍有所擴大。

主要變更項：

① 原描述：因信息披露流程出錯進行線下更正。

現描述：對信息披露文件進行線上或線下更正，且未盡事前審查職責。

② 原描述：股票發行備案申請收到全國股轉系統的反饋問題清單。

現描述：對掛牌公司股票發行備案材料未盡事前審查職責。

新增項：

①報送的掛牌公司董監高信息有誤；③報送的掛牌公司涉稅信息不準確；④收到全國股轉公司問詢函，且問詢后發現存在未勤勉盡責情形等。

交易管理負面行為10項，比原版本新增2項。

主要變更項：

①原描述：對要求調閱資料、遞交情況說明、主動向全國股轉公司報告及其他需配合全國股轉公司監管的事項，未及時回復、報告或拒絕配合的。

現描述：未落實《關於協助落實相關自律監管措施的函》等函件的要求。

新增項：

①對被全國股轉公司有關部門採取自律監管措施的客戶監管不力；②其他不配合全國股轉公司交易檢查工作的行為。

綜合管理負面行為為10項，比原版本多4項。

主要變更項：

① 原描述：報送的月度業務數據中存在明顯錯誤或疏漏，如儲備項目擬申報日期早於報告日期，儲備項目進度未填寫、本期減少儲備項目原因未說明等。

現描述：報送的線上或線下月度業務數據中存在明顯錯誤或疏漏。

② 原描述：業務申請材料或備案材料中的關鍵要素缺失或存在明顯錯誤，掛牌公司名稱、證券賬戶號、交易單元號、股份數量等。

現描述：業務申請材料或備案材料中的關鍵要素缺失或存在明顯 錯誤。

新增項：

①做市商未按時向結算提交股票划轉申請；②股份登記時，股份明細表中賬戶名稱、證件號碼、股份 數量等出現錯誤，嚴重影響掛牌公司登記股份的；③主辦券商未按結算業務規則要求發布公告；④股份登記時，嚴重影響掛牌公司辦理股份登記的其他行為。

附清單：

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