[三板市場]股轉系統連開7張券商罰單 均因信息披露違規

中金網3月29日訊，3月28日全國股轉系統一連對7家新三板券商開出罰單，涉事券商為華安證券，招商證券，聯訊證券，渤海證券，銀泰證券，首創證券，財富證券，被罰原因均為信息披露違規。

公告顯示，2016年12月26日，華安證券在接到全國股轉公司經辦人通知，並收到關於同意其後續加入為鵬盾電商股票做市的函后，未按規則於當天在全國股轉公告，構成信息披露違規。鑒於上述違規事實和情節，全國股轉公司決定對華安證券採取約見談話的自律監管措施。

與華安證券一樣，招商證券，聯訊證券，渤海證券，銀泰證券，首創證券5家券商也是因同樣的原因被全國股轉公司約見談話，只不過後續加入做市的企業各不相同，而財富證券則是在退出為企業做市時因信披違規遭到了處罰。

資料顯示，2017年1月4日，財富證券在接到全國股轉公司經辦人通知，並收到關於同意其自2017年1月5日起退出為福達合金股票做市的函后，未按規則於當天在全國股轉公告。2017年1月5日，財富證券發布公告稱，公司自2017年1月6日起退出為福達合金股票做市，這與股轉出具的同意函中的內容明顯不一致。

財富證券上述行為構成信披違規，全國股轉公司決定對財富證券採取約見談話並要求提交書面承諾的自律監管措施。

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