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證監會:1-4月35家企業IPO申請終止審查

證監會:六方面強化券商基金合規管理

6月9日,證監會表示,《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》共5章40條,主要修訂內容包括:一是嘗試原則導向,對各類業務的規範運營提出八條通用原則;二是進一步強化全員合規,釐清董事會、高級管理人員、合規負責人等各方合規管理責任;三是優化合規管理組織體系,對證券基金經營機構合規系統建設、部門設置、合規人員數量和質量提出基本標準;四是強化合規負責人專業化和職業化水平,同時提升專業經驗和法律素質要求;五是改善合規負責人履職保障,採取措施維護其獨立性、權威性、知情權和薪酬待遇;六是強化監督管理,對證券基金經營機構及其高級管理人員、合規負責人未能有效實施合規管理等違規行為依法追責。

證監會發布《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》

6月9日,證監會發布《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》,自2017年10月1日起執行。《辦法》通過明晰董事會、監事會、高級管理人員、合規負責人等各方職責,提高合規履職保障,加大違法違規追責力度等措施,切實提升公司合規管理有效性,致力於持續增強公司自我約束能力,促進行業持續健康發展。

證監會:今年前四個月35家企業IPO申請終止審查

證監會新聞發言人鄧舸6月9日表示,1-4月35家企業IPO申請終止審查,18家未通過發審會。中止審查企業的問題包括:財務狀況異常、會計規範性問題、業績下滑和股權或戰略調整。未通過IPO企業的問題包括:會計規範性存疑、經營或財務狀況異常、持續盈利存疑、關聯交易或關聯關係存疑和申請文件證真實存疑。

證監會對5宗案件作出行政處罰

證監會新聞發言人鄧舸6月9日表示,證監會近日對5宗案件作出行政處罰。其中包括,1宗中介機構違法違規案,3宗信息紕漏違法違規案,1宗限制期內交易股票案。



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