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7日證監會發布要點:修訂發審委辦法 發布證券公司分類監管規定

7日證監會發布要點:修訂發審委辦法 發布證券公司分類監管規定

證監會新任新聞發言人高莉亮相

【新三板+】7月7日訊,證監會新任新聞發言人高莉亮相,她曾先後在證監會市場部、債券部任職,副局級幹部,博士學歷。

2016年8月,曾在證監會公司債券監管部任調研員的高莉發表公開講話,表示證監會正在大力推動「雙創債」,希望在債券主體結構中構建「一體兩翼」,大力推動綠色金融和創新創業。

據了解,此前的兩位發言人張曉軍和鄧舸已在證監會內轉崗,另一位新聞發言人常德鵬也將於近期亮相。

證監會發布證券公司分類監管規定 修訂五方面內容

證監會新聞發言人高莉7日表示,證監會發布修訂后的證券公司分類監管規定。

高莉指出,修訂后的規則,一是維持分類監管制度總體框架不變,僅對相關評價指標優化;二是完善合規狀況,落實依法全面從嚴監管要求;三是強化風險管理能力評價指標體系;四是突出監管導向,引導行業聚焦主業;五是持續完善評價體系,留出空間,增強制度適應性和有效性。

證監會修訂發審委辦法 包括十方面內容

證監會新聞發言人高莉7日表示,證監會發布修訂后的發行審核委員會辦法,自發布之日起實施。

高莉指出,主要包括十方面內容,一是增加保護投資者合法權益的宗旨;二是強化發審委選聘工作,設立遴選委員會;三是增加對發行審核工作進行監察的審核安排;四是完善限制發審委委員買賣股票制度;五是將主板發審委、創業板發審委合併;六是考慮增加專職委員人數,委員數量由60名增加到66名;七是減少委員任職期限,由此前最高連任三屆改為兩屆;八是完善發審委委員任職條件;九是明確推薦委員單位責任;十是增加對違法違規委員公開譴責的方式。

證監會:按照新辦法遴選發審委委員

證監會新聞發言人高莉7日表示,新的發審委辦法發布后,將按照新辦法遴選新的發審委委員,現有發審委工作到新的發審委成立為止。

證監會發布關於雙創公司債券試點指導意見

證監會新聞發言人高莉7日表示,證監會發布關於創新創業公司債券試點指導意見。第一,創新創業債符合公司債的子類別,第二,包括創新創業公司、專項投資於的創新創業管理機構;第三,證監會將建立配套機制,包括統一標識、綠色通道等;第四,提供轉股條款,第五,承銷情況納入證券公司排名體系和履行社會責任體系。第六,鼓勵相關部門和政府提供政策支持。

證監會集中查處內幕交易 已部署稽查18起案件

證監會新聞發言人高莉7日表示,證監會部署專項執法行動第三批案件,集中查處內幕交易。近年來,關聯主體隱蔽從事內幕交易突出,投研人員參與內幕交易多發高發,公職人員從事內幕交易時有發生。

高莉表示,近期證監會稽查部門部署了18起內幕交易案件,集中查處,案件的主要特點,一是內幕信息知情人利用高送轉信息搶先買入股票,獲利后賣出股票;二是大股東和高管利用信息優勢在利空消息發布前精準減持;三是舉牌上市公司過程中,舉牌方相關人員實施內幕交易;四是併購重組過程中;五是中介機構從事內幕交易;六是市場累犯慣犯多次實施內幕交易。

高莉指出,上市公司內部人員要嚴守職業道德紅線和法律底線,不向身邊人泄露內幕信息,投資者要自覺做到不打探內幕消息,下一步證監會將與公安司法紀檢監察等部門,一道推進內幕交易綜合防控體系的建設。

證監會:五方面查處老鼠倉

證監會新聞發言人高莉7日表示,證監會通報老鼠倉執法情況,2014年以來,證監會啟動99起老鼠倉線索稽查,已對15名從業人員採取禁入措施,查處了馬樂、陳志明等一批典型案件,對於規範資管機構誠實守信起到威懾作用。

高莉指出,證監會按照依法全面從嚴監管要求,積極查處老鼠倉,一是推動法律制度不斷完善;二是依託大數據,對歷史交易數據重演鎖定了一批可疑賬戶;三是主動拓寬違法行動領域;四是聯合公安機關開展打擊老鼠倉專項行動;五是加強對經營機構、資管業務的合規檢查。

高莉表示,金融資管行業直接關係到投資者的切身利益,下一步證監會將探索跨部門信息共享,推動出台老鼠倉司法解釋,運用市場禁入、行政處罰等加大違法成本,切斷利益輸送暗道,發現一起查處一起,實現資管市場秩序的根本好轉。

證監會對五宗案件作出行政處罰

證監會新聞發言人高莉7日表示,證監會對5宗案件作出行政處罰,包括了2宗信披違法違規案,1宗操縱市場案,1宗從業人員私下接受客戶委託買賣證券案,涉及華泰聯合證券,1宗中介機構違法違規案。

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