中山聯合光電科技股份有限公司首次公開發行股票並在創業板上市提示公告

中山聯合光電科技股份有限公司（以下簡稱「發行人」）首次公開發行股票申請已獲證監會證監許可[2017]1304號文核准，招股說明書（招股意向書）及附件披露於證監會指定的巨潮資訊網（網址www.cninfo.com.cn），並置備於發行人、深圳證券交易所、本次發行股票保薦機構（主承銷商）安信證券股份有限公司的住所，供公眾查閱。

本次發行在發行流程、申購、繳款等環節有重大變化，敬請投資者重點關注，並認真閱讀今日刊登的《中山聯合光電科技股份有限公司首次公開發行股票並在創業板上市初步詢價及推介公告》，主要變化如下：

1、初步詢價結束后，發行人和安信證券股份有限公司（以下簡稱「安信證券」、「主承銷商」）將剔除報價最高部分配售對象的報價，剔除的數量將不低於網下投資者擬申購總量的10%。若最高申報價格與確定的發行價格相同時，對該價格上的申報不再剔除，剔除比例將不足10%。

2、本次網下發行和網上發行同時進行，網下申購時間為2017年8月2日（T日）9:30-15:00，網上申購時間為2017年8月2日（T日）9:15-11:30，13:00-15:00。網下和網上投資者在申購時無需繳付申購資金。

3、網上投資者應當自主表達申購意向，不得全權委託證券公司代其進行新股申購。

4、網下投資者應根據《中山聯合光電科技股份有限公司首次公開發行股票並在創業板上市網下發行初步配售結果公告》（以下簡稱「《網下發行初步配售結果公告》」），於2017年8月4日（T+2日）16:00前，按最終確定的發行價格與獲配數量，及時足額繳納新股認購資金。

網上投資者申購新股中籤后，應根據《中山聯合光電科技股份有限公司首次公開發行股票並在創業板上市網上中籤結果公告》（以下簡稱「《網上中籤結果公告》」）履行資金交收義務，確保其資金賬戶在2017年8月4日（T+2日）日終有足額的新股認購資金，投資者款項划付需遵守投資者所在證券公司的相關規定。

網上和網下投資者放棄認購的部分以及因結算參與人資金不足而無效認購的股份由主承銷商負責包銷。

5、當網下和網上投資者繳款認購的股份數量合計不足本次發行數量的70%時，發行人和主承銷商將中止本次發行，並就中止發行的原因和後續安排進行信息披露。

6、網下獲配投資者未及時足額繳納申購款的，將被視為違約並應承擔違約責任，主承銷商將違約情況報證券業協會（以下簡稱「協會」）。網上投資者連續12個月內累計出現3次中籤后未足額繳款的情形時，6個月內不得參與新股申購。

本次發行股票概況

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發行人：中山聯合光電科技股份有限公司

保薦機構(主承銷商)：安信證券股份有限公司

2017年7月25日