判刑、處罰、要檢查32家機構，看監管最新風向

對5宗案件作出處罰、揭露六大違規信披行為，同時表示將完善停牌制度、檢查32家期貨公司。核發9家企業IPO批文，籌資總額不超過43億元。上海首例薦股案當事人牟利75萬獲刑11個月。

更多資訊，請下載Wind資訊金融終端APP

7月28日，證監會新聞發言人常德鵬在例行新聞發布會上公布，對5宗案件作出處罰、揭露六大違規信披行為，同時表示將完善停牌制度、檢查32家期貨公司。證監會當天還公布核發9家企業IPO批文，籌資總額不超過43億元。

另據媒體報道，監管層將打擊繞道借殼，從嚴監管輕資產跨界併購。而當天上海首例薦股案也宣判，當事人牟利75萬獲刑11個月。

證監會網站7月28日公布，證監會核發9家企業IPO批文，籌資總額不超過43億元。

7月28日，證監會按法定程序核准了以下企業的首發申請，上交所主板：浙江春風動力股份有限公司、重慶正川醫藥包裝材料股份有限公司、起步股份有限公司、浙江皇馬科技股份有限公司、出版傳媒股份有限公司，深交所中小板：煙台中寵食品股份有限公司、湖南科力爾電機股份有限公司，深交所創業板：深圳市盛弘電氣股份有限公司、安徽中環環保科技股份有限公司。上述企業及其承銷商將分別與滬深交易所協商確定發行日程，並陸續刊登招股文件。上述企業籌資總額不超過43億元。

對5宗案件作出處罰

7月28日，證監會新聞發言人常德鵬在例行新聞發布會上表示，證監會對5宗案件作出行政處罰，包括1宗信息披露違法違規案，3宗內幕交易案，1宗基金從業人員違法違規案。涉及大連控股、唐山港等上市公司，以及廣發基金。

常德鵬表示，上述行為違反了證券期貨法律法規，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊，證監會將持續保持執法高壓態勢，依法全面從嚴監管，切實維護市場秩序，保護投資者合法權益。

將完善停牌制度

證監會表示，上市公司停牌數量大幅減少。2016年較2015年停牌下降了2成。基本穩定了市場預期。下一步證監會將強化上市公司停復牌監管，維護市場交易的連續性和流動性。

將檢查32家期貨公司

證監會透露，將牽頭組織的期貨公司專項檢查已全面啟動，涉及24個轄區，32家期貨公司。檢查內容包括投資適當性管理制度，公司治理以及相關業務的合規情況，旨在督促公司切實落實投資者適當性制度，督促公司依法合規經營。

揭露六大違規信披行為

證監會明確，近日將啟動第三階段以「謹防違規信披」為主題的活動，相關案例分別為6種類型：

一是上市公司誇大、渲染業務轉型的影響進行誤導性陳述，

二是上市公司編造重大投資行為進行虛假陳述，

三是上市公司利用高送轉題材炒作股價，

四是上市公司業績預告變臉誤導投資者決策，

五是上市公司股東利用股份代持掩蓋股權變動，

六是新三板公司信息披露違規。

21世紀經濟報道披露，在7月27-28日舉行的保薦代表人培訓上，監管層在談及近期對併購重組監管情況，再度強調對「繞道借殼」、「輕資產跨界併購」從嚴監管的態度，鼓勵上市公司進行產業併購。

此次培訓以「併購」作為主題。上述報道援引與會人士介紹稱，監管層打擊「繞道借殼」，對於有意打散標的資產股權，把大量表決權委託他人從而規避實際控制人變更認定的行為，證監會仍然將此認定為借殼上市。

對於遊戲、VR、影視、互聯網金融等輕資產類行業重組審核從嚴，主要考慮到這類跨界併購可能會面臨商譽大幅減值的風險。在去年被否的24起重大併購重組中，就有11起為軟體與信息行業、文化娛樂行業，佔比接近一半。

鼓勵上市公司進行行業整合或產業升級，遏制忽悠式、跟風式和盲目跨界重組；同時還要進一步遏制藉助併購重組、非公開發行進行的套利行為。

不可變更業績承諾，不允許股東大會對已完成的併購重組約定的業績承諾進行調整。

據和訊網披露，7月28日，上海一中法院對本市首例使用「搶帽子」手法操縱證券市場案作出一審判決，以操縱證券市場罪對被告人朱煒明判處有期徒刑11個月，並處罰金人民幣76萬元。扣押在案的違法所得予以沒收。

經審理查明，2013年2月1日至2014年8月26日間，被告人朱煒明擔任國開證券龍華西路營業部經紀人，並受邀擔任某證券類電視節目嘉賓。期間，朱煒明在其親屬「朱能榮」「孫桂英」「張武英」名下的證券賬戶內，預先買入「利源精製」「萬馬股份」等15隻股票，並在隨後播出的前述電視節目中通過詳細介紹股票標識性信息、展示K線圖或明示股票名稱、代碼等方式，對其預先買入的上述15隻股票進行公開評價、預測及推介，再於節目在電視台首播后1至2個交易日內拋售相關股票，人為地影響前述股票的交易量與交易價格，獲取非法利益。經審計，朱煒明買入前述股票交易金額共計人民幣2094.22萬餘元，賣出股票交易金額共計人民幣2169.70萬餘元，非法獲利人民幣75.48萬餘元。

往期回顧

聚焦

樓市真相殘酷 | 王健林賣賣賣背後 | 任志強演講專家怒懟 | 租購同權 | 樂視危機更大變局

市場

資產增值最可怕做法 | 國家隊主攻方向 | 公募二季報 | 華爾街一致看空

券商業績榜 | A股大數據 | 私募基金榜

您的吐槽和轉發是我們前進的動力