前海利好來了！內地首家外資控股券商落戶前海！

記者 程丹

近日，證監會批准設立滙豐前海證券和東亞前海證券，其中，滙豐前海證券是境內首家由境外股東控股的證券公司，港資股東香港上海滙豐銀行持股51%。

據了解，上述兩家券商是根據2013年8月內地與香港《關於建立更緊密經貿關係的安排》（CEPA）補充協議十設立的兩地合資多牌照證券公司。

公示信息顯示，滙豐前海證券註冊資本18億元，僅有兩名股東：滙豐銀行出資9.18億元，持股51%；前海金融控股有限公司出資8.82億元，持股49%。

在業務範圍上，滙豐前海證券目前可開展證券經紀、證券投資諮詢、證券承銷與保薦這三項業務，暫未獲得證券資產管理和證券自營業務牌照。

東亞前海證券註冊資本為15億元，東亞銀行為第一大股東，出資7.35億元，持股49%。內資股東分別為深圳市銀之傑科技股份有限公司，出資3.915億元，持股26.1%；晨光控股（集團）有限公司出資3億元，持股20%；前海金融控股有限公司出資0.735億元，持股4.9%。

在業務範圍上，東亞前海證券目前可開展四項業務，即證券經紀、證券承銷與保薦、證券資產管理、證券自營，暫未獲得證券投資諮詢業務牌照。

證監會新聞發言人鄧舸介紹，這兩家證券公司註冊地均為深圳市。香港上海滙豐銀行、東亞銀行均屬於有代表性的大型港資金融機構，批准該兩家港資金融機構入股境內多牌照證券公司，是證監會落實CEPA對港擴大開放政策的重要舉措，立足於實現內地與香港證券市場共同繁榮、共同發展。

鄧舸還介紹了證監會和香港證監會兩地執法合作的情況。6月30日，證監會和香港證監會舉行了兩地執法合作工作會議，討論了滬港通、深港通啟動以來，兩會執法部門在市場監察信息互換、違法違規線索通報、案件跨境協查等方面開展合作的情況，並就下一步繼續完善跨境協查、聯合培訓、執法研究等共同關注的問題進行了深入溝通，對重點合作事項的落實作出了安排。

鄧舸指出，自2014年11月滬港通開通以來，依據《合作備忘錄》，兩會開展各類跨境執法協作事項365件，其中僅今年上半年，雙邊執法協助請求即達到近60件，香港證監會為證監會查辦多起案件提供支持。

隨著市場對外開放的擴大和兩地市場互聯互通不斷深化，特別是A股納入MSCI，兩地證券期貨執法合作也面臨新的機遇和挑戰。

鄧舸強調，證監會與香港證監會將進一步完善執法協作制度性安排，聯手提升雙方在市場監察、聯合研判、協助執行、信息發布等多方面的合作水平，堅定不移地打擊跨境違法違規行為，共同維護兩地資本市場健康穩定發展。

一是突破了外資不能控股的限制，無論是滙豐銀行的絕對控股還是東亞銀行的相對控股，都是外資機構在內地金融業領域投資的重大突破；

二是突破了單一牌照的限制，與以往外資證券公司只能獲得投資銀行牌照不同，兩家港資機構直接獲得了多項業務牌照；

三是以往外資只能和內地證券公司合資設立投行業務子公司，兩家港資機構是直接和內資非金融機構組建的合資證券公司。如果加上2016年9月成立的國內首家港資控股公募基金公司——恆生前海基金管理有限公司，證監會在CEPA框架下承諾的對港資開放政策在前海得到了全面落實。滙豐銀行、東亞銀行、恒生銀行三家最具影響力的港資機構齊聚前海，前海深港現代服務業合作區的政策優勢得到了充分發揮。

滙豐前海證券與東亞前海證券的設立，是前海深化深港合作，實現國家戰略定位的重要成果，不僅體現了黨中央、國務院對於維護香港繁榮穩定的重要態度，還表明證監會對促進資本市場健康穩定發展作出的積極努力，為構建金融業對外開放新格局、建立更加開放的經濟體系做出有益探索。

滙豐銀行副主席兼行政總裁王冬勝表示，滙豐銀行很榮幸能夠成為首家在內地設立外資控股證券公司的港資金融機構,尤其是滙豐在香港回歸二十周年之際得到這一批准，意義更為重大。滙豐前海證券投入運作后，將可擴大滙豐在內地的產品類別，讓本地和境外客戶都能享受滙豐所提供的更全面的金融服務，並從內地資本市場的進一步壯大和開放中獲益。

東亞銀行主席兼行政總裁李國寶博士表示，東亞前海證券的設立，讓東亞銀行把資本市場業務拓展至內地，令我們在內地的業務更多元化。東亞銀行將憑藉其卓越的風險管理能力、豐富的客戶資源以及國際化的業務營運經驗，為該證券公司的發展提供支持，也將為深化深港金融合作以及推動境內金融市場發展作出積極貢獻。

前海作為金融業對外開放的試驗示範窗口以及香港與內地緊密合作的先導區，在引導港資入駐、加強深港合作、探索金融創新等方面一直不斷努力。截至今年5月，在前海蛇口自貿片區註冊的港資企業達4564家，註冊資本達3898.82億元，納稅85.35億元佔比31.7%，已成為內地港資企業最密集、效益最好的地區。

前海金控董事長李強表示，滙豐前海證券與東亞前海證券的批籌，既是前海金融業發展的一個新起點，也是前海金控積極履行使命、引導頂尖香港金融機構進駐前海的又一里程碑。兩家合資證券公司的設立，豐富了前海金融生態圈，並藉助滙豐銀行這一全球頂級金融機構、東亞銀行這一香港最大獨立本地銀行的專業優勢，進一步服務實體經濟。前海金控將進一步落實國家戰略要求，做深港合作的排頭兵，金融創新的探路者，產業集聚的推動者。

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