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10隻基金打新被拉黑 風控存在較大問題

和訊基金消息 證券業協會今年首次公開發行股票配售對象黑名單于2月17日發布,這份名單顯示一共涉及4家基金公司的10隻基金產品被拉入打新黑名單。

中歐基金旗下8隻基金、北信瑞豐基金旗下1隻基金和中信建投基金旗下1個資管賬號在列,華夏基金(香港)有限公司也被點名,被點名的還有北京神農投資等規模較大的私募機構。

其中,中歐基金旗下8隻基金和中信建投基金旗下1個資管賬號違規行為是「提供有效報價但並未參與申購」,北信瑞豐智造主題靈活配置違規行為則是未按時足額繳付認購資金。

據了解,被納入打新黑名單對這10隻基金產品無疑是一大利空,但被「拉黑」期限僅半年時間,不能打新股實際上對基金正常運作影響不大。

與此同時,這份打新黑名單反應了公司的內部管理和風控方面存在一些問題,普通投資者出現違規行為多因投資者對新股申購改革后的發行規則不熟悉,而作為專業資產管理機構,不該出現這樣的錯誤。

據和訊基金了解,不少投資者感嘆,作為職業的公募基金,竟然也會忘記付款實在令人感到奇怪。

中證協發布修改後的《IPO配售細則》中規定,在網下申購和配售過程中,主承銷商發現配售對象存在違法違規或違反《IPO網下投資者管理細則》行為,以及存在不符合配售資格的、未按時足額繳付認購資金、獲配后未恪守持有期等相關承諾的、協會規定的其他情形的,應當及時報告協會,協會將其列入IPO網下投資者黑名單中。

這也意味著,投資者在進行網下申購時,一旦獲配成功,如果未及時足額繳款,對應的配售對象將被報告到中證協,將被中證協列入IPO網下投資者黑名單。

需要指出的是,根據《首次公開發行股票配售細則》,違反了「不符合配售資格的、未按時足額繳付認購資金、獲配后未恪守持有期等相關承諾、中證協規定的其他情形」這四點的投資者,將被列入網下配售「黑名單」。

如果同一網下投資者被採取3次以上警示、責令整改等自律管理措施,那麼他們要在「黑名單」中被「關」6個月之久。



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