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原來割韭菜的K線長這樣!他把操縱股價的套路都玩絕了!

原來割韭菜的K線長這樣!他把操縱股價的套路都玩絕了!

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給你5個月時間,選投一家正常交易的A股上市公司,你能獲得多少收益?

讀題之後陷入沉思的,大約都是股市裡清白投資的「好孩子」。然而也有一些投資者,他們面對這個問題不會陷入沉思,因為他們的收益不倚賴持股時間,不倚賴市場牛熊,甚至不倚賴個股題材或基本面。他們的「投資收益」,取決於資金規模、賬戶數量、花樣百出的申報手法、價格拉抬的高度,對倒交易的密度…… 他們,是股票市場中的價格操縱玩家。

唐漢博就是這樣一個價格操縱界的「資深」老手。2016年2月到6月近5個月時間裡,他隱匿於香港某酒店,實際控制4個賬戶,通過操縱滬港通股票「小商品城」,非法獲利4188萬餘元。

先別唏噓他賺錢之快、之容易,這4188萬還只是「冰山一角」。證監會上周五公布的信息顯示,2014年12月至2015年4月,同樣是5個月時間內,唐漢博及其操縱界小夥伴,通過操縱「同花順」、「傑賽科技」、「廣發證券」、「新希望」、「博雲新材」等股票,大賺了2.5億元!

屢罰屢犯N進宮,唐漢博這次又栽了

屢犯屢罰、屢罰屢犯,唐漢博已經是N進宮了,這次和他一起被罰的還有他的「唐家班」,近日,證監會對唐漢博及其「唐家班」的多位涉案當事人作出了頂格行政處罰,罰沒款合計逾12億元。

誰是唐漢博?涉案有哪些?這次案件有哪主要特點?我們先來簡單MARK一下:

1、唐漢博,現居香港,1973年12月出生,擁有數十億元資金和多名「跟班」,多年金融機構從業經歷,曾在聯合證券、寶盈基金、深圳國誠任職;

2、這一案,系由唐漢博操縱滬股通標的股票小商品城,交易金額高達30億,非法獲利4188萬;

3、這是滬港通開通兩年多來,查處的首例利用交易機制,跨境實施操縱市場的案件;

4、同時查實的還有操縱的其他5隻內地股票,非法獲利近2.5億元的另一起操縱案件;

5、證監會開出頂格處罰,罰沒款合計逾12億元。

那麼,唐漢博到底是如何操縱股價,攪動市場不得安寧?

跨境操縱股價左手倒右手

「天使和魔鬼就在一念之差,金融家和金融大鱷只有半步之遙。」證監會主席劉士余的這番話用在唐漢博身上最為貼切,這位昔日的金融家淪為大鱷,在金錢的巨大誘惑下越走越遠。

現居香港的唐漢博,1973年12月出生,曾出資設立北京雨花石影視投資有限公司,有多年市場機構從業經歷,先後擔任過聯合證券有限責任公司基金經理助理、深圳寶盈基金管理公司行業研究員、深圳國誠投資諮詢公司研發總監等職務,2006年3月8日,在深圳國誠任職期間,唐漢博曾在媒體發表一篇名為《寧可錯過,不要做錯》的文章。文章中,唐從宏觀經濟分析到上市公司基本面,從市場策略討論到投資理念,可以看得出,唐漢博具備紮實的研究功底,在市場有一定知名度。

不過,他用違法違規把知名度完全抹黑成臭名昭著。2016年年初,交易所監控發現,滬股通標的股票「小商品城」成交明顯放大,股價漲勢明顯高於上證綜指漲勢。大數據分析顯示,來自香港的證券賬戶與開立在內地的某些證券賬戶相互配合,頻繁自買自賣、高買低賣,連續拉抬后反向賣出,有操縱市場的重大嫌疑,滬港通開通以來首例跨境操縱線索出現。

經過對歷史資料進行關聯匹配映射分析,操縱市場行為與唐漢博等人密切相關。唐漢博團伙的操縱行為具有明顯的共同特徵,一是大量交替使用以團伙成員、公司員工名義開立的賬戶;二是操作下單地點遍布各大城市;三是使用多台電腦,企圖逃避監控;四是慣用連續交易、盤中拉抬、對倒、虛假申報、大額封漲停等多種手法操縱股票。

在交易「小商品城」時,唐漢博的主要操縱手法就是自買自賣。簡單說就是唐漢博同時控制多個股票賬戶,在這些賬戶之間頻繁買賣「小商品城」股票,左手倒右手,虛增交易量。在哄騙跟風資金入場后,唐漢博又掛大量的買單和賣單,把股價控制在自己設定的區間內。

證監會稽查人員稱,其目的是為了鎖定前期價格上漲的趨勢,形成一種夾板的趨勢,拉高到一定的股價高度之後,很可能有前期的一些獲利盤會回吐。

到了股票拋售階段,為了避免大量拋出無人接盤,唐漢博先用明顯高出市場價的買單作誘餌,以略低的大買單托盤,製造需求旺盛的假象,吸引跟風買入做高價格,再逐步撤掉買單,迅速賣掉手中股票。通過這種方式,僅4月15日一天,賣出成交金額就達4.3億左右。

證監會稽查人員表示,唐漢博動用的資金應該是十幾億,還是因為他的資金量足夠大,具備這種資金優勢,所以他在短時期內,把資金優勢轉化為持股優勢。讓散戶替他接盤,他的獲利其實就是普通散戶他們的付出。

在唐漢博主要操縱股價的47個交易日里,有21個交易日都存在自買自賣,其中10個交易日,唐漢博各賬戶間的交易超過了「小商品城」當日市場成交量的20%,嚴重擾亂了市場秩序。上交所大數據監察系統很快對「小商品城」的異常走勢做出警示。經查,問題賬戶最終指向了唐漢博在香港開立的滬港通實名賬戶,同時還發現另外兩個滬港通賬戶和一個A股賬戶也存在異常的交易,稽查人員立即對這些賬戶進行了交叉比對。

證監會稽查人員發現他們逐日下單的地點是高度重合的,就是每天都在一起下單,交易設備也存在重合,使用同一設備去交易,或者說轉賬。他們的賬戶相互之間進行交易,就是所謂的對倒,或者說我在買的時候你去幫我打壓價格,我要賣的時候你掛一定的買單托價格,相互配合。

順著這些線索,調查人員對這些賬戶涉及的3個開戶人的信息和資金流向,做了進一步調查,最終發現,這些賬戶在唐漢博操縱股價期間,還和唐漢博妻子的銀行賬戶有多次資金往來。至此這個操縱股價的小團伙終於浮出水面。

除了「小商品城」的個股操縱外,唐漢博的弟弟唐園子、唐漢博的表叔袁海林也與唐漢博一起,進行團伙操縱。在唐漢博、唐園子等操縱市場案中,唐漢博及其操盤手袁海林、袁超、唐淵琦等操縱「同花順」、「傑賽科技」,唐園子操縱「廣發證券」,唐漢博、唐園子等共同操縱「新希望」和「博雲新材」,涉案操縱行為非法獲利共計約為2.5億元。

「他們好幾個相熟的親戚在一起聯合操縱股價,自稱唐家班,」證監會稽查人員表示,這並不是他們第一次操縱市場,早在2010年,唐漢博、唐園子和袁海林等人就曾先後數次被證監會行政調查。因唐漢博等人多次、反覆在境內或跨境實施操縱市場行為,情節惡劣,行為囂張,一直是證監會近年重點持續監控、多次嚴肅查處的違法對象之一。

還原!唐漢博團隊如何操盤小商品城

唐漢博團隊在小商品城整個坐莊的區間在2.4日至6.23日,共4個階段。

第一階段

2.17 主動吸貨行為,包括漲停板吸貨

2.18 這天(高位十字星),主要以對倒為主

2.19-2.22 初步出貨獲利階段

這兩個交易日「唐漢博」賬戶賣出約3300萬股,成交金額約2.4億。「唐漢博」賬戶、「王濤」建銀賬戶買入成交約700萬股,成交金額約5000萬。截至2016年2月22日收盤,賬戶組持股數量約6000萬股。這2天對倒橫盤出貨。

2.24-2.25 維持股價階段

25號大盤暴跌,莊家早上和尾盤都有護盤的動作

3.1-3.3 再次拉升階段

3.1大盤午後跳水跌破均線,但小商品城沒有跌破,莊家午後開始吸貨維穩,且漲停板故意撤單打開后,漲停板吸貨

3.2 大盤暴力反彈。主力競價又來撤單花招,后盤中有明顯托單行為,且全天吸貨為主。截止收盤,主力有1.35億股的籌碼

3.3 賣出獲利階段,這天莊家把手上的1.35億賣了將近1億股,還放了天量,買入的數量基本都是對倒單~經典的過馬路出貨

第二階段

3月4日

「唐漢博」賬戶與「王濤」建銀賬戶申報買入「小商品城」11,569,900股,成交8,005,973股,成交金額56,300,771.47元,成交均價7.03元。(天量后的陰線並不代表主力會繼續出貨)

3月7日

13:13:18至13:13:38「唐漢博」賬戶以賣1至4檔申報賣出「小商品城」2,850,000股,13:13:50至13:15:10「王濤」建銀賬戶申報買入2,500,000股,全部主動成交,對倒股數占當日市場成交量比例為6.13%。13:18:21至13:21:51,「唐漢博」賬戶申報賣出2,196,273股。

3月8日

這天大盤也是早盤暴跌拉起來,主力全天是一個吸貨行為

3月9日

「唐漢博」賬戶共計申報買入「小商品城」12,775,000股,成交4,668,606股,成交金額33,631,626.97元,成交均價7.20元。9:42:20至9:55:57「唐漢博」賬戶以7.09元至7.24元價格申報買入11筆8,719,000股,成交前撤回申報6,651,142股,占賬戶組申買量的76.28%,申報前一刻市場成交價由7.09元上漲至7.26元,上漲幅度為2.40%。13:52:04至13:53:02「唐漢博」賬戶以7.2元申報買入4筆470,000股,申報價格高於申報前一刻市場成交價0.09元至0.13元,賬戶組申報量為申報前一刻賣申報第1檔申報量的的3.32倍,全部成交,賬戶組在該時段內的申買成交量占同期市場成交量比例為88.01%。申報前一刻市場成交價由7.07元,最後一筆申報成交均價為7.17元,上漲幅度為1.41%。

3月10日

「唐漢博」「桂某選」賬戶及「王濤」建銀賬戶以6.99元至7.13元價格申報賣出14,433,332股,成交7,252,507股,成交金額51,581,057.95元,其中4,885,775股為「王濤」建銀賬戶買入,「唐漢博」賬戶及「王濤」建銀賬戶以6.99元至7.17元價格申報買入18,759,900股,成交10,100,350股,成交金額71,765,494.09元,成交均價7.11元,對倒股數占當日市場成交量比例為12.66%。

3月11日

「唐漢博」賬戶、「王濤」建銀賬戶以6.88元至6.98元價格申報買入「小商品城」6,214,000股,成交前撤回申報4,380,200股,占賬戶組申報比例為70.49%,成交股數1,833,800股,其中1,103,000股為「唐漢博」賬戶賣出,對倒股數占當日市場成交量的比例為4.12%。

3.17-3.18 再次拉升階段

3.21 賣出獲利階段:全天出貨1600萬股,尾盤對倒200萬股(第二階段獲利結束)

第三階段

從這個階段來看,主力也是根據大盤的情況做增減倉調整,而且能出貨在暴跌前夕!

3.23-3.29 加倉階段

3月23日至29日,賬戶組通過日內雙向申報、對倒、高買低賣等方式操縱股價,期間累計買入「小商品城」28,452,559股,累計賣出13,163,748股。

3.30-4.8 逐步賣出階段

3月30日至4月8日系賬戶組逐步賣出「小商品城」階段。期間賬戶組累計買入25,024,119股,累計賣出53,486,976股。合計賣出1800萬股左右。

4.11-4.14 加倉拉抬階段

4月13日至4月14日賬戶組存在日內雙向申報、盤中拉抬、對倒交易情況。

4.15 出貨獲利階段

早盤托單誘多拉升出了小部分貨,后通過同樣的手法拉高把大部分貨出了。截至當日收盤,賬戶組持股數量為36,564,976股。

第四階段

4.20-4.25 加倉及維持、拉抬股價階段

4月20日至4月25日,賬戶組通過對倒、虛假申報等方式維持、拉抬股價。4月21日,「唐漢博」「桂某選」賬戶及「王濤」太平賬戶以7.29元至7.5元價格申報買入「小商品城」42,701,700股,成交20,653,448股,「王濤」建銀賬戶以7.36元至7.4元價格申報賣出19,143,984股,全部成交。對倒股數占當日市場成交量的10.55%。4月22日,「唐漢博」與「王濤」太平賬戶對倒股數占當日市場成交量的23.39%。

4.26-6.23 賣出獲利階段

4月26日「唐漢博」賬戶以7.2元至7.4元價格申報賣出「小商品城」21,085,658股,成交17,603,596股,成交金額127,898,935.15元,成交均價7.27元。「王濤」太平賬戶及「唐漢博」賬戶以7.17元至7.38元價格申報買入15,515,500股,成交前撤回申報14,443,400股,占賬戶組申買量的93.09%。截至當日收盤「唐漢博」賬戶「小商品城」已賣出。

「唐漢博」賬戶於2016年4月27日被限制交易。之後賬戶組無買入成交,「王濤」太平賬戶持續賣出該股,至2016年6月23日收盤賬戶組中持有的「小商品城」已全部賣出。經查,唐漢博、王濤涉案操縱行為非法獲利共計41,884,236元。

跨境逮大鱷破上億重案

在「小商品城」操縱案件的稽查過程中,香港方面提供的證據尤為關鍵。證監會稽查人員表示,香港證監會在唐漢博他們香港的住處搜查出了七台電腦,鎖定了諸多操縱市場的證據。

在聽證會時,唐漢博、袁海林的代理律師還曾就香港方面的證據提出了異議。

2014年10月17日,證監會與香港證監會簽署了《滬港通項目下證監會與香港證監會加強監管執法合作備忘錄》。該《備忘錄》建立了涵蓋線索和案件調查信息通報、協助調查和聯合調查、文書送達、協助執行、投資者權益損害賠償、執法信息發布、人員培訓交流等執法各環節的全方位合作機制,確立了雙方「在各自法律許可權範圍內儘可能為對方提供最充分的執法協助」原則。證監會相關人士表示,此舉就是為了加強雙方執法合作,採取有效行動,打擊各類跨境違法違規行為,維護滬港通正常運行秩序,保護投資者的合法權益。

事實確鑿的證據鏈條下,首例跨境操縱市場案以行政處罰結尾,但可以預想的是,隨著各地資本市場間的國際化交易日趨頻繁,各國金融市場基礎設施間的聯繫日益緊密,跨境證券期貨活動日益頻繁,資金流轉、股權控制、信息傳遞、賬戶控制、交易指令下達等都可能跨越邊境。

「傳統的操縱市場、內幕交易、虛假陳述等違法犯罪隨之變得更加複雜隱蔽。緣於兩地資本市場的密切聯繫及市場互聯互通、基金產品互認等安排,內地與香港市場之間的風險傳導、跨市場套利、違法犯罪蔓延將不可避免,跨境市場操縱、內幕交易、虛假陳述等各類證券期貨欺詐行為將長期存在。」業內人士指出,更由於香港資本市場國際化、機構化的典型特徵,國際市場上常見的各類新型操縱、機構內幕交易、跨境虛假陳述等,均將成為兩地監管部門面臨的重要執法挑戰。

證監會相關人士強調,證監會與香港證監會對於加強監管執法合作、嚴厲打擊各類跨境違法早已形成高度共識。雙方一致認為,加強稽查執法協作,是兩地股票市場交易互聯互通機制平穩推進的重要保障。兩地證監會將不斷完善跨境執法合作的相關安排,規範重大緊急案件執法協作安排,開展更為有效的調查合作,加強執法人員交流與培訓,不斷提高跨境執法合作水平,確保兩地的相關法律法規均得到全面遵守和執行。

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