證監會通報專項行動第二批案件 打擊炒次新股等惡性操縱

近日，針對炒作次新股和快進快出手法等惡性操縱市場行為，證監會部署了2017年專項執法行動第二批案件。這是繼3月24日證監會通報第一批專項行動案件以來，稽查部門集中部署的又一批案件。目前，相關調查工作已經全面展開，部分重點案件已經取得重要突破。

今年以來，一些新上市股票連續上漲且短期漲幅較大，價量呈現明顯異常，聚積了較大風險。市場監控發現，多組高度可疑的關聯賬戶交替炒作、合力拉抬，已經涉嫌操縱市場。稽查部門堅決查處次新股交易中的各類違法不當行為，旨在引導上市公司股票價格理性回歸，維護市場穩定健康發展。

這16起案件的主要特點為，一是惡意利用「次新股」概念和股票盤面小、市盈率低的特點，通過多個賬戶集中快速拉抬股價，引誘市場跟風，引發個股價格暴漲暴跌。二是成批使用地域特徵明顯的賬戶，利用短期資金優勢，通過盤中拉抬、封漲停、對倒等多種欺詐手法，在短時間內輪番炒作多隻股票，「團伙化」特徵明顯。三是有的上市公司及其控股股東、實際控制人、高管人員等利益關聯方非法操縱信息披露內容和節奏，與市場機構內外結合、明暗結合、虛實結合、真假結合，聯手操縱公司股價，意圖通過高位套現進行非法牟利。

操縱市場製造人為交易，誤導和欺騙其他投資者，嚴重破壞市場定價功能，容易積聚市場風險，歷來是我會稽查執法的重點。任何時期、任何領域、任何形式的操縱行為都不可能逃離監管執法視野，也必將受到法律嚴懲。有效打擊次新股炒作等市場操縱行為，離不開理性的市場環境。廣大投資者切莫盲目跟風，切莫出借賬戶給他人使用，警惕成為操縱市場的受害者。有關案件進展，我會將陸續公布情況。

證監會對5宗案件作出行政處罰

近日，證監會依法對5宗案件作出行政處罰，其中包括：3宗信息披露違法違規案，1宗操縱市場案，1宗內幕交易案。

3宗信息披露違法違規案，一是吉林成城集團股份有限公司(簡稱成城股份)未按相關規定披露重大訴訟、仲裁、對外擔保，披露的對外投資金額存在虛假記載，未及時披露重大協議終止信息，以及虛增收入和利潤，違反了《證券法》第63條規定，依據《證券法》第193條規定，我會決定對成城股份責令改正，給予警告，並處以60萬元罰款；對實際控制人成清波、時任董事長徐才江等其他14名責任人員給予警告，並分別處以3萬元到90萬元不等的罰款；同時對成清波、徐才江分別採取10年、5年證券市場禁入措施。二是成城股份未按期披露2013年年度報告，違反了《證券法》第66條規定，依據《證券法》第193條規定，我會決定對成城股份責令改正，給予警告，並處以40萬元罰款；對徐才江等10名責任人員給予警告，並分別處以3萬元到15萬元不等的罰款。三是成城股份未按規定披露重大協議，未及時披露商業承兌匯票開具事宜，違反了《證券法》第63條規定，依據《證券法》第193條規定，我會決定對成城股份責令改正，給予警告，並處以50萬元罰款；對徐才江等10名責任人員給予警告，並分別處以3萬元到20萬元不等的罰款。

1宗操縱市場案中，王耀沃於2014年9月至11月期間，控制使用「王耀沃」等6個證券賬戶，利用資金優勢，連續交易「雙林股份」等5隻股票，推高股價直至漲停，且以漲停價大筆申報買入維持漲停，次一交易日通過連續申報、大筆申報、高價申報和撤銷申報等手段影響開盤價，隨後反向賣出，獲利共計約1,249萬元。王耀沃的上述行為違反了《證券法》第77條規定，依據《證券法》第203條規定，我會決定沒收王耀沃違法所得約1,249萬元，並處以約2,498萬元罰款。

1宗內幕交易案中，李貴傑是濰坊亞星化學股份有限公司(簡稱亞星化學)股權轉讓及重大資產重組事項這一內幕信息的知情人。內幕信息敏感期內，李貴傑控制使用其本人證券賬戶交易「亞星化學」，沒有違法所得。李貴傑的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規定，依據《證券法》第202條規定，山東證監局決定對李貴傑處以3萬元罰款。

上述行為違反了證券期貨法律法規，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。我會將持續對信息披露違法違規、操縱市場、內幕交易等行為保持高壓態勢，嚴厲查處，維護市場秩序，保護投資者合法權益。

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無論行情怎麼樣，市場中不缺少牛股，缺少的是發現牛股的眼睛。對於強者來說，回踩就是機會。

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