證監會火速介入 山東墨龍實控人遭立案調查

山東墨龍的業績大變臉，以及張恩榮提前巨量減持，曾讓市場大跌眼鏡。上證報2月6日報道曾指出，上市公司高層在重大利空公告前突擊減持往往存在內幕交易嫌疑，且此前也有案例顯示，業績變臉前夕的高管減持曾引致證監會立案調查，並最終被判定為內幕交易。

僅過了五天，自山東墨龍發布業績變臉公告后，此前曾有突擊減持行為的公司實際控制人、董事長張恩榮及其一致行動人張雲三（公司副董事長、總經理）便收到了證監會的立案調查通知書，監管部門的反應可謂異常迅速。

山東墨龍今日公告，公司收到張恩榮及張雲三通知，證監會於2月8日向二人分別下達了《調查通知書》，因涉嫌違反證券法律法規，根據有關法律規定，證監會決定對張恩榮、張雲三進行立案調查。山東墨龍表示，在立案調查期間，公司將督促張恩榮、張雲三積極配合證監會的調查工作，同時嚴格按照相關法律法規及監管要求履行信息披露義務。

回溯事件經過，山東墨龍的業績大變臉，以及張恩榮提前巨量減持，曾讓市場大跌眼鏡。2月3日，山東墨龍披露了業績預告修正公告，將公司2016年度凈利潤從預計盈利600萬至1200萬元大幅下調為預計虧損4.8億元至6.3億元，公司同時還提示，存在被實施退市風險警示的可能。

在發布這一業績預告修正公告前不久，即2017年1月13日、2016年11月23日，張恩榮、張雲三分別減持了3000萬股和750萬股的山東墨龍股份，分別占公司總股本的3.76%和0.96%。

不僅如此，深交所1月18日下發的監管函還顯示，張恩榮於2014年9月26日至2017年1月13日累計減持公司股票4390萬股，占公司總股本的5.502%；在累計減持達5%時，張恩榮未按照規定履行信息披露義務，且未停止買賣上市公司股份。深交所認為，張恩榮、張雲三違反了《證券法》和《上市公司收購管理辦法》的有關規定，屬於情節嚴重的異常交易情形，深交所從1月26日起至2月24日對張恩榮、張雲三的相關證券賬戶採取限制交易措施。

對於上述情況，上證報2月6日報道曾指出，上市公司高層在重大利空公告前突擊減持往往存在內幕交易嫌疑，且此前也有案例顯示，業績變臉前夕的高管減持曾引致證監會立案調查，並最終被判定為內幕交易。當天，深交所也對山東墨龍下發關注函，要求山東墨龍詳細說明張恩榮及張雲三減持公司股份的動機和目的，並說明其在減持前是否知悉公司2016年度預計凈利潤將出現虧損且大幅下滑；同時，要求公司報送本次業績修正的內幕信息知情人名單。