國海證券將暫停新開證券賬戶一年

新聞發言人張曉軍表示，就去年債券風險事件，證監會擬對國海證券及相關責任人作出處罰，包括擬對國海證券暫停資產管理產品備案1年，暫停新開賬戶1年、暫不受理債券承銷業務1年。責令國海證券在一年內改正並增加內部合規的檢查次數，對郭亮等兩位人員，處以分別在8年及10年內不能在證券公司承擔相關職務的處罰，對違法行為移交司法。去年12月14日，有媒體曝出國海證券債券團隊有員工「偽造印章」以公司名義簽訂協議，令多家機構代持的債券出現虧損。12月15日，國海證券公告停牌，當天與代持機構召開會議，雙方各執一詞。12月15日「蘿蔔章」事件爆發后，國債期貨5年和10年期品種主力合約遭遇史上首次跌停，銀行間債市現券也繼續下跌。

最終在監管層的介入協調下，國海證券認可了與各方的債券交易協議，並稱願意與各方共同承擔責任。同時國海證券繼續依法追究相關個人偽造公司印章的刑事責任。根據昨日證監會的通報，去年12月13日，國海證券發生債券風險事件，公司原員工張楊等人，以國海證券名義在外開展債券代持交易，未了結合約金額約200億元，涉及金融機構20餘家，給債券市場造成嚴重不良影響。

證監會通報，為查找事件成因，證監會對國海證券債券交易業務、資產管理業務，以及與之相關的內部控制、合規管理、風險管理等事項，進行了全面的現場檢查。檢查發現，國海證券存在內部管理混亂、合規風控失效、違規事項多發等問題。

證監會擬對國海證券及相關責任人作出處罰。其中，擬對國海證券採取暫停資產管理產品備案一年、暫停新開證券賬戶一年及暫不受理債券承銷業務有關文件一年的行政監管措施，責令公司在一年內限期改正，並增加內部合規檢查次數；對張楊、郭亮2名違規人員認定為不適當人選(分別在10年、8年內不得擔任證券公司資產管理業務相關職務)，其涉嫌違法問題移交稽查部門調查處理，對與事件相關的5名違規人員移交證券業協會註銷證券執業資格；對負有管理責任的2名分管高級管理人員撤銷任職資格；對負有監督責任的3名歷任合規總監公開譴責；對其他有關人員責令公司進行處分。此外，對負責國海證券內部控制審計的會計師事務所，證監會還將對其執業質量進行核查后，依法處理。

動態 暫停新沃基金公募基金申請6個月

證監會新聞發言人張曉軍昨日表示，證監會擬依法對新沃基金及有關責任高管人員進行處理。一是責令新沃基金針對核查發現的合規風控問題進行改正，暫停辦理公司特定客戶資產管理計劃備案手續；二是暫停受理公司的公募基金產品註冊申請6個月；三是對負有管理責任的董事長、總經理及督察長出具警示函。

去年12月20日，新沃基金管理有限公司管理的乾元2號特定客戶資產管理計劃受持有的信用債券違約及高槓桿操作相互疊加影響，發生大額質押回購到期無法償付的情況。證監會立即督促基金公司及相關各方及時處理相關風險事件，截至目前，相關回購已全部解除，產品質押槓桿已全部消化，風險因素得到有效化解。

同期，證監會對新沃基金及旗下產品運作情況進行了專項現場核查。核查發現，新沃基金對前述專戶產品的風控缺失、管理失當，是造成風險事件的根本原因。同時，新沃基金在公募基金的管理上也存在一定違規問題與風險隱患。

證監會強調，證券基金經營機構從事資管業務應堅持資管業務本源，謹慎勤勉履行管理人職責，不得從事讓渡管理責任的所謂「通道業務」。

證監會新聞發言人張曉軍昨日表示，證監會對六宗案件作出行政處罰，其中包括2宗操縱市場案，1宗內幕交易案，2宗信息披露違法違規案，1宗期貨公司違法違規案。(記者 朱開雲)