證監會就行政許可實施程序規定修訂徵求意見

本報記者 左永剛

2月24日，證監會新聞發言人張曉軍表示，證監會近日就涉及證券中介機構的行政許可實施程序規定修訂公開徵求意見。此次修改強化中介機構的主體責任意識，督促中介機構勤勉盡責。

此次做了三方面修訂：一是增加了不予受理和中止受理的情形。二是建立了中止審查的恢複審查機制。三是對從事證券法律業務的律師事務所和律師將通過修改律師監管辦法來完成，目前已經啟動相關修改程序。

據記者了解，2016年年底，證監會對因中介機構涉案暫不受理和審核措施施行效果做進一步的分析評估，進一步研究增強該措施的針對性、有效性，更好地發揮監管執法措施的作用。在讓涉嫌違法違規主體對其行為負責的同時，減少其對非涉案行政許可申請人的影響。

去年，一些行政許可申請人反映，其並未涉嫌違法違規，但因其聘請的證券中介機構涉案而導致其行政許可申請項目受到限制，影響了項目的進度。證監會依法查辦了一批違法違規案件，對有關違法主體予以立案稽查，其中涉及多家保薦機構、律師事務所。對此，證監會按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》的規定，依法暫停受理、審核這些涉案證券中介機構出具的行政許可申請文件。上述執法行動得到了廣大市場主體、投資者的肯定，產生了較好的市場效果。但也有一些行政許可申請人向證監會反映，其並未涉嫌違法違規，因其聘請的證券中介機構涉案而導致其行政許可申請項目受到限制。