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2021/12/25
8月14日，證監會公布了2017年證券公司分類評價結果，全行業129家證券公司參與了分類評價。
其中11家證券公司被評為AA級，它們分別是中信證券（600030.SH，06030.HK）、海通證券（600837.SH，06837.HK）、廣發證券（000776.SZ，01776.HK）、華泰證券（601688.SH）、國泰君安（601211.SH，02611.HK）、申萬宏源（000166.SZ，00218.HK）、招商證券（600999.SH，06099.HK）、中信建投、華融證券、銀河證券（601881.SH，06881.HK）、中金公司（03908.HK）。
從數量上看，2017年被評價為AA級的證券公司比2016年多了3家。
2016年被評為AA級的8家券商分別是，東方證券、光大證券、國金證券、國泰君安、華西證券、申萬宏源、招商證券，以及中信建投。
與2015年的評級相比，2016年有逾半數券商被降級，部分大券商分別因經紀業務、兩融業務和新股發行保薦業務涉嫌違法違規，被證監會立案調查。其中，中信證券、海通證券、國信證券、廣發證券、華泰證券、興業證券等6家上市券商由AA級降為BBB級，方正證券則連降4級，直接被降至C級。
從今年的分類結果來看，中信證券、海通證券、廣發證券、華泰證券都回到了AA級；國信證券則上升至A級；興業證券和方正證券的評級仍與去年持平。國泰君安、申萬宏源、招商證券、中信建投等4家券商「蟬聯」AA級；華融證券、銀河證券從去年的A級升至AA級。
去年為AA級的東方證券（600958.SH，03958.HK）、光大證券（601788.SH，06178.HK）、國金證券（600109.SH）、華西證券均由AA級降至A級。
證券公司評價分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別。
A、B、C三大類中各級別公司均為正常經營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業內風險管理能力及合規管理水平的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風險可能超過公司可承受範圍，以及被依法採取風險處置措施的公司。
此外，去年年底涉「蘿蔔章」事件的國海證券，評級從2016年的BBB級被降至今年的B級。
而與去年僅有4家券商升級相比，今年不少券商都被「升級」，其中包括華信證券、民生證券、聯訊證券、五礦證券等都上升不止一個級別。
值得一提的是，今年6月2日，證監會發布消息稱，擬修訂證券公司分類監管規定，為持續完善評價體系留出空間，增強制度的適應性和有效性。其中擬增加授權條款，委託證券業協會在條件具備時對全面風險管理能力、合規管理能力、社會責任履行情況等進行專項定量評價，逐步提升風險管控能力在分類評價中的比重，確保分類評價結果切實管用、持續有效，不斷提高監管資源配置的有效性。
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