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盛世嘉和陷私募基金違法違規案 擅自挪用旗下基金財產700萬

證監會近期在召開的新聞發布會上通報了四宗案件,其中包括一宗私募基金違法違規案件。

據人民創投了解,此次陷入私募基金違法違規風波的是盛世嘉和投資基金管理(北京)有限公司。此前的4月13日,北京證監局已發布對盛世嘉和投資基金管理(北京)及其關聯人員——金奎、楊洪宇、夏小紅、宋梁山的行政處罰決定書。

據悉,北京監管局通過詢問筆錄、情況說明、銀行流水、出資確認函、登記備案材料等調查發現,盛世嘉和存在以下四條違規事實:

一、截至立案調查日2016年3月28日,盛世嘉和管理的「嘉和匯金(有限合夥)福建明明醫療輔助器具有限公司產品」,未按規定辦理基金備案手續。此事實違反《私募投資基金監督管理暫行辦法》第8條規定,「各類私募基金募集完畢,私募基金管理人應當根據基金業協會的規定,辦理基金備案手續」。

二、盛世嘉和向16名非合格投資者募集嘉和匯金基金。此事實違反《私募投資基金監督管理暫行辦法》第11條規定,即投資者轉讓基金份額的,受讓人應當為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數應當符合前款規定;以及《暫行辦法》第12條中所指的「私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力」 相關規定。

三、盛世嘉和向投資者梁某紅承諾嘉和匯金基金最低年化收益率為18%。此事實違反《暫行辦法》中第15條中「私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益」相關規定。

四、盛世嘉和累計挪用嘉和匯金基金財產7,003,858.27元,部分資金轉入金奎、夏小紅、饒某青、華某、格某勒等銀行賬戶供個人使用,部分資金直接用於支付盛世嘉和的房租。此事實違反《暫行辦法》中第23條規定,即私募基金管理人、私募基金託管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員從事私募基金業務,不得將其固有財產或者他人財產混同於基金財產從事投資活動;不得侵佔、挪用基金財產等。

依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》的有關規定,北京監管局對盛世嘉和違法違規行為進行了立案調查、審理,依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。盛世嘉和、金奎、夏小紅、宋梁山提交了陳述和申辯意見,楊洪宇未提交陳述和申辯意見。

據人民創投了解,時任盛世嘉和總經理金奎是對上述違規行為直接負責的主管人員;時任盛世嘉和董事長楊洪宇、財務總監夏小紅、風控總監宋梁山是盛世嘉和挪用私募基金財產違規行為的其他直接責任人員。

處罰決定書顯示,北京證監局依據《暫行辦法》第38條規定,對盛世嘉和責令改正,給予警告,並處以3萬元罰款;對盛世嘉和總經理金奎給予警告,並處以3萬元罰款;對財務總監夏小紅、風控總監宋梁山、盛世嘉和董事長楊洪宇給予警告,並分別處以2萬元罰款。

證監會嚴重強調,盛世嘉和私募基金違法違規案件違反了證券期貨法律法規,破壞了市場秩序,必須堅決予以打擊。

據悉,證監會將持續對信息披露違法違規、內幕交易、證券從業人員違法買賣股票、私募基金違法違規等行為保持高壓態勢,維護市場穩健運行,服務實體經濟發展,保護投資者合法權益。

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