諾德新享靈活配置混合型證券投資基金基金份額發售公告

重要提示

1、諾德新享靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱「本基金」）的募集已獲證監會證監許可【2017】719號文准予募集註冊。證監會對本基金募集的註冊並不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資於本基金沒有風險。

2、本基金是契約型、開放式、混合型證券投資基金。

3、本基金的管理人為諾德基金管理有限公司（以下簡稱「本公司」），託管人為交通銀行股份有限公司（以下簡稱「交通銀行」），註冊登記機構為諾德基金管理有限公司。

4、本基金自2017年7月28日起至2017年8月28日止，通過本公司的直銷中心和天天基金等代銷機構的網點公開發售。基金管理人可根據募集情況適當延長或縮短本基金的募集期限並及時公告，但募集期限自本基金髮售之日起最長不超過3個月。

5、本基金募集對象包括符合法律法規規定的可投資於證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。

6、募集期內投資者欲購買本基金，需開立基金賬戶；在辦理基金賬戶開戶的同時可以辦理基金的認購申請手續，但若開戶無效，認購申請也同時無效。

7、除法律法規或監管部門另有規定外，一個投資者只能開設和使用一個基金賬戶。投資者應保證用於認購的資金來源合法，有權自行支配，且不存在任何法律上的、合約上的或其他方面的障礙。

8、在本基金募集期內，投資人通過直銷機構、其他銷售機構或基金管理人網上直銷系統（目前僅對個人投資者開通）首次認購的單筆最低限額為人民幣10元（含認購費），追加認購單筆最低金額為人民幣10元（含認購費）。各銷售機構對本基金最低認購金額及交易級差有其他規定的，以各銷售機構的業務規定為準。投資人在募集期內多次認購的，按單筆認購金額對應的費率檔次分別計費。

單一投資者持有本基金份額集中度不得達到或者超過50%，對於可能導致單一投資者持有基金份額的比例達到或者超過50%，或者變相規避50%集中度的情形，基金管理人有權採取控制措施。

9、認購申請一旦被受理，即不得撤銷。

10、認購款項在基金募集期間的利息將摺合成基金份額記入投資者賬戶，其中利息以註冊登記機構的記錄為準。

11、銷售網點（包括直銷網點和代銷網點）或網上交易渠道受理申請並不表示對該申請是否成功的確認，而僅代表確實收到了認購申請。申請是否有效應以基金註冊登記機構（即諾德基金管理有限公司）的確認登記為準。投資者可在基金合同生效後到各銷售網點或通過網上交易系統查詢最終成交確認情況和認購的份額。

12、本公告僅對「諾德新享靈活配置混合型證券投資基金」發售的有關事項和規定予以說明。投資者欲了解詳細情況，請詳細閱讀刊登在2017年7月25日證監會指定披露媒介上的《諾德新享靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》。

13、本基金的基金合同、招募說明書及本公告將同時發布在本公司網站（www.nuodefund.com）上。投資者亦可通過網站下載基金申請表格和了解基金髮售相關事宜。

14、各代銷機構代銷網點及開戶、認購等事項的詳細情況請向各代銷機構諮詢。投資者也可撥打本公司客戶服務電話(400-888-0009、021-68604888）及其他代銷機構客戶服務電話諮詢購買事宜。

15、對未開設銷售網點的地區的投資者，請撥打本公司的客戶服務電話（400-888-0009、021-68604888）諮詢購買事宜。

16、基金管理人可綜合各種情況對發售安排做適當調整。

風險提示：

本基金投資於證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，投資者在投資本基金前，應全面了解本基金的產品特性，充分考慮自身的風險承受能力，並承擔基金投資中出現的各類風險，包括：證券市場整體環境引發的系統性風險、個別證券特有的非系統性風險、大量贖回或暴跌導致的流動性風險、基金管理人在投資經營過程中產生的操作風險以及本基金特有風險等。本基金投資中小企業私募債券，中小企業私募債是根據相關法律法規由非上市中小企業採用非公開方式發行的債券。由於不能公開交易，一般情況下，交易不活躍，潛在較大流動性風險。當發債主體信用質量惡化時，受市場流動性所限，本基金可能無法賣出所持有的中小企業私募債，由此可能給基金凈值帶來更大的負面影響和損失。

本基金為混合型基金，具有較高預期風險、較高預期收益的特徵，其預期風險和預期收益低於股票型基金、高於債券型基金和貨幣市場基金。

基金的過往業績並不預示其未來表現，基金管理人管理的其它基金的業績並不構成對本基金業績表現的保證。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

基金管理人提醒投資者基金投資的「買者自負」原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化導致的投資風險，由投資者自行負擔。投資有風險，投資人購買本基金時應認真閱讀本基金的基金合同、招募說明書。

一、本次發售基金基本情況

（一）基金名稱

諾德新享靈活配置混合型證券投資基金。

（二）基金簡稱及代碼

諾德新享 （基金代碼：004987 ）

（二）基金運作方式和類型

契約型開放式混合型基金

（三）基金存續期限

不定期

（四）基金份額初始面值

每份基金份額初始面值為1.000元人民幣

（五）募集目標

本基金不設募集規模的上限。

（六）發售對象

包括符合法律法規規定的可投資於證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。

（七）募集時間安排與基金合同生效

1、本基金的募集期限為自基金份額發售之日起不超過3個月。

2、本基金的發售時間為2017年7月28日至2017年8月28日止。在上述時間段內，本基金向個人投資者和機構投資者同時發售。基金管理人可綜合各種情況對募集期限做適當調整，但整個募集期限自基金份額發售之日起不超過三個月。

3、自基金份額發售之日起3個月內，如果本基金的募集份額總額不少於2億份、募集金額不少於2億元人民幣，且認購戶數不少於200人，則本基金基金合同滿足生效條件。

本基金基金合同生效前，投資者的認購款項只能存入專用賬戶，不作它用。

4、基金管理人辦理完畢基金備案手續后，基金合同生效。認購款項在基金募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息以註冊登記機構的記錄為準，利息折成基金認購份額不收取認購費、不受最低認購份額限制。利息折成份額的計算保留2位小數、精確到0.01份，第3位小數四捨五入，由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。

5、若3個月的募集期滿，本基金合同未達到法定生效條件，則本基金合同不能生效，本基金管理人將承擔全部募集費用，並將已募集資金加計銀行同期活期存款利息在募集期結束后30天內退還基金認購人。

二、認購方式與相關規定

1、認購方式

本基金認購採取金額認購的方式。

2、認購費率

認購費用在投資人認購基金份額時收取，多次認購的，按單筆認購金額對應的費率檔次分別計費。基金認購費用不列入基金資產，主要用於基金的市場推廣、銷售等募集期間發生的各項費用。

募集期內投資人認購本基金基金份額費率見下表：

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3、認購份額的計算

本基金的認購金額包括認購費用和凈認購金額。計算公式如下：

當認購金額（含認購費）適用比例費率時：

凈認購金額＝認購金額/（1＋認購費率）

認購費用＝認購金額－凈認購金額

認購份額＝（凈認購金額＋認購期間的利息）/基金份額初始發售面值

當認購金額（含認購費）適用固定費率時：

認購費用 = 固定金額

凈認購金額 =認購金額－認購費用

認購份額=（凈認購金額+認購期間的利息）/基金份額初始發售面值

認購費用以人民幣元為單位，計算結果保留到小數點后2位，第3位四捨五入。認購份額的計算保留到小數點后2位，第3位四捨五入，由此計算誤差產生的損失由基金財產承擔，產生的收益歸基金財產所有。

舉例：

某投資人投資100,000.00元認購本基金，對應費率為1.50%，假設認購資金利息為1.98元，則其可得到的基金份額計算如下：

凈認購金額＝100,000.00/（1+1.50%）＝98,522.17元

認購費用＝100,000.00－98,522.17＝1,477.83元

認購份額＝（98,522.17＋1.98）/1.00＝98,524.15份

即該投資人投資100,000.00元認購本基金，若該筆資金在募集期間的利息為1.98元，則可得到98,524.15份基金份額。

4、按有關規定，基金合同生效前的律師費、會計師費和信息披露費不得從基金財產中列支。

5、在本基金募集期內，投資人通過直銷機構、其他銷售機構或基金管理人網上直銷系統（目前僅對個人投資者開通）首次認購的單筆最低限額為人民幣10元（含認購費），追加認購單筆最低金額為人民幣10元（含認購費）。投資人在募集期內多次認購的，按單筆認購金額對應的費率檔次分別計費。認購申請一經銷售機構受理，則不可撤銷。

三、直銷中心開戶與認購流程

投資者可到本公司直銷中心辦理基金的開戶和認購申請手續。

1、開戶及認購業務受理時間

基金份額發售日的9：30至17:00

2、開戶與認購程序及所需材料

（1）個人投資者

①辦理基金賬戶開戶申請時須提交下列材料：

1) 出示本人身份證件原件，並提供身份證正反面複印件（其他有效身份證明材料等）1份；

2)銀行儲蓄存摺或銀行卡複印件1份。在複印件下方手寫卡號並簽名；

3)《個人投資者風險承受能力調查問卷》1份

4)《賬戶業務申請表（個人投資者）》1份

5)《個人稅收居民身份聲明文件》1份

個人投資者開立基金賬戶必須本人親自辦理。如委託他人代辦的，還需提供以下材料：

6）被委託人身份證件原件及複印件（含有效期）；

7）《開放式基金、專戶業務授權委託書》一式兩聯（由本公司提供，投資者本人簽字確認）。

滿足以下條件的個人投資者可提交《投資者轉換申請及確認書》《投資者測試問卷》及以下材料申請轉化為專業投資者。

同時符合下列條件的自然人：

1.金融資產不低於500萬元，或者最近3年個人年均收入不低於50萬元；

2.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷，或者具有2年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷，或者屬於本條第（一）項規定的專業投資者的高級管理人員、獲得職業資格認證的從事金融相關業務的註冊會計師和律師。

此類專業投資者身份每年更新一次，到期后，投資者需再次提供材料申請，不滿足專業投資者條件將轉為普通投資者。

符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉化成為專業投資者，但直銷櫃檯有權自主決定是否同意其轉化：金融資產不低於300 萬元或者最近3 年個人年均收入不低於30 萬元，且具有1 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者1 年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者。

②個人投資者辦理認購申請時須提交下列材料：

1)提供填好並由本人簽字的《開放式基金、專戶交易業務申請表》（一式兩份）；

2)出示本人或被委託人身份證件原件，並提供複印件；

3)提供加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯原件或複印件，申購資金銀行賬戶、基金份額持有人和指定贖回資金銀行賬戶必須為同一身份，原件或複印件付款人姓名需與購買者姓名一致，且須註明款項用途。

個人投資者委託他人代辦認購申請，還需提供被委託人身份證件原件、複印件及《開放式基金、專戶業務授權委託書》。

根據個人投資者風險測評結果，直銷櫃檯會提供《投資者風險匹配告知書及投資者確認函》或《風險不匹配警示函及投資者確認書》，投資者需確認告知或警示內容並簽字。普通投資者風險測評結果若為低風險，不可購買此產品。

(下轉A22版)