新力金融接處罰事先告知

近日，新力金融發布了一則《關於收到的公告》引人關注，該公告顯示，新力金融因涉嫌信披違法擬被安徽證監局頂格處罰60萬元。《投資快報》記者從廣東環宇京茂律師事務所謝良律師處獲悉，新力金融接到處罰事先告知書，意味著離監管部門作出最終處罰僅差一步之遙，同時也意味著受該事件影響的受損投資者進行索賠將是大概率事件。

涉嫌多項信披違法擬被頂格處罰60萬元

新力金融擬被處罰，主要是因其涉嫌信息披露違法。公告顯示，經安徽證監局查明，新力金融涉嫌信披違法事實如下：一、新力金融2015年年報虛增收入和利潤；二、新力金融未按規定履行關聯交易信息披露義務；三、新力金融未按規定履行重大訴訟信息披露義務；四、新力金融2015年重大資產購買報告書披露不準確。其中，最令人咋舌的是，其未按規定披露關聯交易的標的金額竟高達8億多元。

對此，證監會安徽證監局擬決定： 1、責令新力金融改正，給予警告，並處以60萬元罰款； 2、對其他相關當事人處以相應行政處罰。

事實上，往前追溯五個月，早在今年4月1日，新力金融發布了《關於收到證券監督管理委員會立案調查通知的公告》。該公告顯示，其於2017年3月30日晚間收到證券監督管理委員會《調查通知書》(皖證調查通字 1711號)：「因你公司涉嫌違反《證券法》有關規定，根據《中華人民共和國證券法》的有關規定，我會決定對你公司進行立案調查，請予以配合。」

立案調查后股價連續跌停受影響股民人數眾多

數據顯示，3月30日，新力金融每股收於14.28元；然而，經歷立案調查以及半個月停牌后的首個和次個交易日，即4月18日及19日，新力金融股價連續跌停。4月19日的收盤價為11.56元，相比立案調查前股價直挫19%。

新力金融《2007年一季度報》顯示，截止報告期末即2017年3月31日，新力金融的股東總數達到19,392人。這也就是說，恰恰在今年一季度末仍持股新力金融的股東無一例外地受到了股價短時間內大幅下跌的影響。「短時間內股價大幅下挫，實際虧損的投資者應該不在少數，一旦安徽證監局最終對新力金融下發處罰決定，權益受損的投資者有望啟動索賠。」謝良律師稱。

值得關注的是，在4月18日起複牌僅7個交易日後，新力金融公告稱，因涉及重大事項待核實，於2017年4月27日早間申請公司股票臨時停牌；經申請，公司股票自2017年4月28日起繼續停牌。而後，直至8月8日公司股票才再次復牌。同日，新力金融發布了《關於對2015、2016年年度報告修訂說明的公告》。雖然當天股價有所回升，但後續交易日尚未能拉回到立案調查前的價位。

預計索賠前提條件及資料準備

謝良律師表示，根據證券法和相關司法解釋以及參照同類投資者勝訴案例，受上市公司信披違規影響的虧損投資者可根據證監會的處罰決定進行索賠。對新力金融的投資者而言，如果安徽證監局對新力金融最終作出處罰決定，預計在2015年2月18日至2017年3月31日買入且在2017年4月1日之後賣出或持有新力金融的推定虧損投資者有望索賠投資差額損失、傭金、印花稅及利息。

還需提醒投資者注意的是，若投資者擬提起索賠需要準備如下初步材料：1、證券營業部蓋業務章的資金對賬單(對賬起止日期須是：2015年2月18日至今)；2、身份證複印件一份；3、證券營業部蓋章的賬戶基本信息證明(蓋章的開戶申請表或賬戶信息表均可，須含姓名、身份證號、證券賬戶號、資金賬號等四個基本信息).

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