證監會公布20大典型違法案例

京華時報訊 (記者敖曉波)證監會今天下午公布了2016年證監稽查20大典型違法案例。20大典型案例分別包括6起操縱市場案、4起IPO欺詐發行及信息披露違法、3起中介機構違法違規案、3起內幕交易及利用未公開信息交易案，2起編造、傳播虛假信息案，以及1起私募機構違法違規和1起非法經營案。

在6起操縱市場案當中，唐某博等人操縱市場案和朱德洪、上海永邦合謀操縱「宏達新材」案分別成為當年滬港通跨境操縱第一案以及利用信息優勢操縱市場處罰第一案。

此外，中鑫富盈、吳峻樂合謀操縱「特力A」「得利斯」案，刷新了證監會行政處罰罰沒金額最高紀錄，罰沒共計11億餘元。而姜為操縱「甲醇1501合約」操縱案也成為全國首例操縱商品期貨合約價格刑事案件。

在4起IPO欺詐發行及信息披露違法案件中，產生了三個第一。分別為欣泰電氣欺詐發行及信息披露違法違規案，成為欺詐發行強制退市第一案;康華農業、步森股份信息披露違法違規案成為重大資產重組「借殼方」財務造假第一案;

接下來就是參仙源財務造假案也是新三板財務造假第一案。參仙源通過少計成本、價格不公允的關聯交易方式虛增利潤1.29億餘元。證監會依法對參仙源處以60萬元頂格處罰;並對時任公司董事長於成波、總經理李殿文及相關人員給予警告以及5萬-30萬元不等的罰款。

在證監會公布的內幕交易及利用未公開信息交易案件當中，公募基金冠軍經理涉「老鼠倉」淪為階下囚。2010年4月至2014年1月22日期間，厲建超在擔任中郵核心優選基金基金經理期間，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開信息，使用其控制的多個證券賬戶進行趨同交易，交易金額累 計高達9.1億元，累計趨同交易獲利約為1682萬元。其間，厲建超2013年接管的中郵新興產業股票基金業績卓越，登上同年股票基金冠軍寶座。2014年1月23日，證監會依法將其移送公安機關追究刑事責任。2016年4月，山東省高級人民法院二審判決厲建超有期徒刑3年零6個月，並處罰金1700萬元。2016 年8月26日，證監會依法對厲建超採取終身證券市場禁入措施。