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鮮言、ST慧球和匹凸匹將面臨投資者維權索賠

2月24日,證監會宣布擬對ST慧球信披違法等8宗案件作出行政處罰,同時擬對曾任ST慧球和匹凸匹實控人的鮮言,採取終身證券市場禁入。

其中,對匹凸匹涉嫌信息披露違法違規系列案件處以570萬元罰沒款,對鮮言涉嫌信息披露違法違規及操縱股價案處以約34.7億元罰沒款,對ST慧球涉嫌信息披露違法違規系列案件處以943萬元罰沒款,罰沒款金額總計34.8億元。

「鮮言領到證監會有史以來的最大罰單,隨之而來的將是適格投資者對匹凸匹及ST慧球違法主體的索賠潮。沉寂已久的投資者向操縱股價者提起民事訴訟索賠,或有望藉機破局。」廣東奔犇律師事務所主任劉國華律師表示。

奇葩議案引發廣泛關注

鮮言無疑是近幾年證券市場上知名度最高的人物之一,ST慧球之前在眾多上市公司裡面也並不起眼。但是因為鮮言、因為該公司2017年1月在「1001項議案」信息披露申請未獲上交所批准的情況下,將議案的臨時公告通過域名為「www.600556.com.cn」的網站、東方財富股吧對社會公開,而引發了市場和社會輿論廣泛關注。

對於ST慧球的行為,證監會罕見地嚴厲發聲:「『1001項議案』事件不是單純的上市公司信息披露違法行為。涉案相關公司及實際控制人、上市公司董事等無視黨和政府權威,打著信息披露的幌子,將《憲法》確立的基本政治制度、社會公序良俗矮化為董事會決議事項,挑戰黨和政府的權威,藐視法律規定,踐踏社會公德,性質惡劣,情節嚴重,必須依法嚴懲。」

另外,經證監會確認,始作俑者鮮言等及相關上市公司還存在多方面的違法事實。例如,鮮言在未經上市公司董事會討論決策的情況下啟動上市公司名稱、公司經營範圍變更程序,後上市公司未立即召開董事會進行討論、決策,也未按照相關規定及時披露;2015年5月,匹凸匹發布的更名公告、變更公司經營範圍等公告存在誤導性陳述;鮮言在2016年7月18日至2017年1月10日為慧球科技實際控制人。但2016年7月21日至8月30日期間,慧球科技披露公司實際控制人為顧國平。慧球科技的上述披露與事實不符,為虛假記載等等。

適格投資者可索賠

據劉國華介紹,根據《證券法》及最高人民法院司法解釋等法律法規,投資者以自己受到虛假陳述侵害為由,依據有關機關的行政處罰決定或者人民法院的刑事裁判文書,對虛假陳述行為人提起的民事賠償訴訟,符合民事訴訟相關規定的,人民法院應當受理。投資者可要求虛假陳述行為人賠償投資差額損失以及投資差額損失部分的傭金和印花稅及利息。「匹凸匹、鮮言、ST慧球等違法主體多次虛假陳述,此次將受到嚴懲,無疑大快人心。但中小投資者做為最大受害方,其損失卻並未得到相應的賠償,唯有冀望於通過民事訴訟挽回自身損失。」劉國華說。

據悉,針對匹凸匹投資者,可能符合索賠條件的投資者為:在2013年3月2日至2015年4月15日期間買入匹凸匹股票(600696,曾簡稱多倫股份),並且在2015年4月15日之後賣出或者繼續持有股票的投資者。該期間段之前已有勝訴判決先例,投資者莫錯失獲賠良機;在2014年12月17日至2015年3月18日買入匹凸匹股票,並且在2015年3月18日之後賣出或者繼續持有股票的投資者;在2015年4月17日至2015年5月11日買入匹凸匹股票,並且在2015年5月11日之後賣出或者繼續持有股票的投資者;在2015年5月11日至2016年10月18日買入匹凸匹股票,並且在2016年10月18日之後賣出或者繼續持有股票的投資者。

針對ST慧球投資者,根據一系列公告和相關法律法規等材料,初步確定可能符合索賠條件的投資者是在2014年12月1日至2016年1月8日期間買入ST慧球股票,並且在2016年1月9日之後賣出或繼續持有股票的投資者;2016年7月18日至2017年1月10日期間買入ST慧球股票,並且在2017年1月10日之後賣出或繼續持有股票的投資者;2016年4月27日至2016年8月25日期間買入ST慧球股票,並且在2016年8月26日之後賣出或繼續持有股票的投資者。「符合上述買賣時間段的投資者,尚需有投資差額損失方可索賠。」劉國華認為,由於投資差額損失和賬面損失往往不一致,而損失計算較為複雜,投資者可請專業律師代為計算。另外,由於鮮言擬領巨額罰單,實際賠償能力存疑,因此建議投資者將上市公司列為第一被告。

操縱股價案有望破局

值得注意的是,鮮言擬領的巨額罰單,主要是因為在2014年1月至2015年6月鮮言利用信息優勢、資金優勢、持股優勢連續交易,以在自己實際控制的證券賬戶之間交易、虛假申報等手段,操縱「多倫股份」(「匹凸匹」)價格所致。為此,證監會擬對該違法行為處以沒一罰五的頂格處罰。「之前有數起向操縱股價的違法行為人索賠者,尚無人斬獲勝訴判決先例。」劉國華告訴證券時報記者,操縱股價者不用賠償受損投資者,違法成本過低甚至為零,無疑在某種程度上縱容了這些違法者。讓操縱股價者除了承擔相應的行政責任、刑事責任外,承擔相應的民事責任應成為社會共識。

這一系列案件影響重大,鮮言的操縱行為更是激起社會公憤,不過投資者的索賠也有望藉機破局。2014年1月1日至2015年6月30日,買入「多倫股份」(「匹凸匹」)的受損投資者,可就鮮言的操縱行為提起民事訴訟索賠。



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