證監會處罰登雲股份IPO造假上市 兩家中介機構受重罰

證券時報網（www.stcn.com）06月23日訊 6月23日，證監會新聞發言人張曉軍在例行新聞發布會上表示，證監會近日對五宗案件作出行政處罰。其中與登雲股份有關的三起中，證監會對登雲股份的信息披露違法違規行為給予警告，並處60萬元罰款。對其直接負責的主管人員歐洪先、潘煒分別給予警告，並分別處30萬元罰款。對23名其他責任人員給予警告並分別處5萬元至20萬元不等的罰款。同時，對歐洪先、潘煒採取5年市場禁入。

新時代證券作為登雲股份的IPO保薦機構，未勤勉盡責，未發現申請文件存在虛假記載、重大遺漏等情形。證監會決定責令新時代證券改正，給予警告，沒收業務收入1676.96萬元，並處等額罰款。對直接負責人給予警告並處以15萬元至30萬元不等的罰款。

廣東君信律師事務所，作為登雲股份IPO法律服務機構，為勤勉盡責，未發現公司潛在重大債權債務法律風險等。證監會決定責令君信所改正，沒收業務收入195萬元，並處等額罰款。對直接負責人分別給予警告，並分別處以5萬元罰款。