李超：今年證券基金行業要全面落實合規風控要求

國務院新聞辦公室於今日上午10時在國務院新聞辦新聞發布廳舉行新聞發布會，證監會主席劉士余，證監會副主席李超，證監會副主席方星海，證監會副主席趙爭平參會並答記者問。

證監會副主席李超表示，截至2016年底，全國整個證券基金行業資產管理規模達到了43萬億。2016年，證券公司為數千家中小企業提供了服務。公募基金持有人接近兩億人，85%以上持有基金資產5萬元以下的投資者。如果計算公募基金為投資者創造收益的情況看，2001年以來，偏股性16%以上，債券型的達到了8%以上，累計分紅1萬多億。當然，有的投資者可能不太同意我的看法。但是這個數據是一個平均的年化收益率。這個數字提醒我們，對待基金產品不要快進快出，要借鑒社保基金等一些好的投資經驗。

2016年，證券基金行業取得一些進展：1、公司治理結構得到改善。2、行業勤勉盡責意識逐步提高。3、合規風控體系得到建立。4、合格投資者管理體系得以完善。

當然，也還存在一些問題。比如：1、行業經營理念還存在偏差，部分機構主業不強。2、合規風控的基礎不牢。3、勤勉盡責仍然不夠。4、專業資產管理機構的培養還有差距。

2016年以來，著力健全行業監管規則體系，同時梳理規範證券基金機構的監管體系。同時，全面強化風險控制和風險管理，推動行業建立自身的合規管理。監管部門加大執法力度，全年採取了兩百多項行政監管措施，涉及相關機構、高管和從業人員。

下一步，證監會將按照中央部署，著力抓好幾件事：1、全面落實合規風控的要求；2、規範投行類業務為抓手；3、不斷豐富金融產品，為廣大居民財富管理提供更好的支持。