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證監會例會:IPO現場檢查常態化

證監會:對首例滬港通跨境操縱案當事人罰沒12億元

證監會新聞發言人張曉軍10日表示,證監會與香港證監會查辦了唐漢博跨境操縱「小商品城 (600415行情資料評論搜索)」案以及唐漢博、唐園子操縱市場案。日前,證監會正式做出行政處罰決定。

經查實,唐漢博跨境操縱「小商品城 (600415行情資料評論搜索)」案中,唐漢博及其操盤手王濤利用3個香港賬戶和1個內地賬戶,利用資金優勢,通過虛假申報、盤中拉抬、對倒等手法,對滬股通標的股票小商品城 (600415行情資料評論搜索)進行操縱行為,非法獲利4188萬餘元,唐漢博唐園子操縱市場案中,唐漢博及其操盤手袁海林、袁超、唐淵琦等操縱同花順、傑賽科技 (002544行情資料評論搜索),唐園子操縱廣發證券,唐漢博、唐園子等操縱新希望和博雲新材 (002297行情資料評論搜索),涉案操縱行為非法獲利共計約2.5億元,證監會對當事人做出頂格處罰,兩案罰沒款共計12億元。

證監會:堅決打擊跨境違法違規行為

證監會新聞發言人張曉軍10日表示,滬港通開通兩年多來運行平穩,有個別不法投資者繞道境外實施反向操縱,證券期貨跨境違法犯罪的手段更加隱蔽,不斷加強內地與香港證券期貨稽查執法合作,是互聯互通的市場機制平穩運行的重要保障,證監會查處的「小商品城 (600415行情資料評論搜索)」案是滬港通開通以來受理跨境操縱市場案件,對打擊各類跨境證券違法行為起到了警示作用和示範效應。

張曉軍表示,證監會和香港證監會將進一步嚴格依照兩地法律密切合作,堅決打擊跨境違法違規行為,切實維護兩地資本市場的平穩運行。

證監會:九好集團借殼鞍重股份 (002667行情資料評論搜索屬忽悠式重組

證監會新聞發言人張曉軍10日表示,證監會組織專門執法力量,查辦了一起涉嫌虛增收入、虛增銀行資產為手段,企圖將有毒資產裝進上市公司的重大信息披露違法案。由於稽查執法力量的及時接入,此單忽悠式重組被遏止在信息披露違法階段,沒有最終得逞,有效避免了有毒資產流入A股市場。

經查,九好集團通過各種手段虛增2013年到2015年服務費收入2.6億元,虛增2015年毛衣收入57萬餘元,虛構銀行存款3億元。為掩飾資金缺口,借款購買理財產品或定期存單,並立即為借款方關聯公司質押擔保。九好集團通過上述手段,將自己包裝成價值37.1億元的優良資產,與鞍重股份 (002667行情資料評論搜索)聯手進行忽悠式重組,以期達到借殼上市的目的,九好集團及其鞍重股份 (002667行情資料評論搜索)的信息披露存在虛假記載和重大遺漏。

證監會:擬對九好集團、鞍重股份 (002667行情資料評論搜索主要負責人進行頂格處罰

證監會新聞發言人張曉軍10日表示,九好集團通過各種手段虛增2013年到2015年服務費收入2.6億元,虛增2015年毛衣收入57萬餘元,虛構銀行存款3億元。為掩飾資金缺口,借款購買理財產品或定期存單,並立即為借款方關聯公司質押擔保。九好集團通過上述手段,將自己包裝成價值37.1億元的優良資產,與鞍重股份 (002667行情資料評論搜索)聯手進行忽悠式重組,以期達到借殼上市的目的,九好集團及其鞍重股份 (002667行情資料評論搜索)的信息披露存在虛假記載和重大遺漏。

張曉軍表示,該案信息披露違法行為涉案金額巨大、手段極其惡劣,違法情節嚴重,證監會已經向當事人送達了行政事先告知書,擬對九好集團、鞍重股份 (002667行情資料評論搜索)主要責任人員在證券法規定範圍內頂格處罰,對本案違法主體罰款合計439萬元,同時對九好集團造假行為主要責任人員郭叢軍、宋榮生、陳恆文等採取終身市場禁入以及5-10年不等的證券市場禁入。

張曉軍指出,下一步證監會將充分聽取當事人的陳述申辯意見,以事實為依據、以法律為準繩,依法進行查處,發現涉嫌犯罪的,堅決移送公安機關,同時,對於本案中介機構未勤勉盡責行為深挖嚴查,發現違法堅決予以查處。證監會將全方位、全鏈條的加強對重大重組的監管,既要有效發揮重大重組對提升上市公司質量、服務供給側改革的支持功能,又要切實保障投資者的合法權益,促進資本市場持續健康發展。

證監會:對三類首發企業進行現場檢查

證監會新聞發言人張曉軍表示,今年證監會將繼續開展對IPO企業的現場檢查工作,督促發行人提高信息披露質量,中介機構勤勉盡責,當前上半年的IPO現場檢查工作正在準備安排中,檢查的主要主體為三類,分別是首發企業抽籤中被抽中的企業、根據標準不降的貧困地區申請IPO的企業、日常審核中有必要進行現場檢查的企業。

張曉軍表示,證監會今後將在首發中對發行審核實行常態化的IPO現場檢查。

證監會:首批傳統基礎設施領域的PPP資產證券化項目正式落地

證監會新聞發言人張曉軍今日表示,近日首批傳統基礎設施領域的PPP資產證券化項目正式落地,國家發改委向證監會提供了首批9單PPP資產證券化項目的推薦函,其中包括交通設施、工業園區、水務、固廢處理等類型的傳統基礎設領域項目。

(2017年03月10日 WWW.YUNCAIJING.COM摘於 雲財經)



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