滬首發金融服務業負面清單指引

48項特別管理措施支持外資金融機構開展相關業務

本報訊(記者唐瑋婕)為提升2017版「負面清單」在金融領域的透明度、操作性，上海自貿試驗區昨天發布全國首張金融服務業對外開放負面清單指引，共列明了48項特別管理措施，支持外資金融機構開展相關業務，也是優化上海金融投資環境的一次積極探索。

今年6月16日，國務院辦公廳正式印發《自貿試驗區外商投資准入特別管理措施(負面清單)(2017版)》，為上海發布金融服務業對外開放負面清單指引提供了準繩和基礎。在這一最新的國家版「負面清單」中，金融服務業特別管理措施有14項，佔比14.7%。業內人士指出，金融開放創新是上海自貿試驗區的特色，上海自貿試驗區同時也是上海國際金融中心建設的核心區，上海既有需要也有能力先行一步，單獨針對金融服務業編製一張行業特色更鮮明、操作性更強的清單，進一步擴大開放度和透明性。

此次發布的《(上海)自貿試驗區金融服務業對外開放負面清單指引(2017年版)》(以下簡稱《指引》)是以國家版「負面清單」為基礎，進一步梳理匯總了金融領域有關外資准入的規定，為外資了解進入金融領域提供了便利。

《指引》由使用說明和表單兩部分組成。使用說明對於編製依據、技術說明、例外規則、執行標準和評估制度等事項作了說明。表單部分分為外資投資設立金融機構管理(市場准入限制)和外資准入后業務管理措施(國民待遇限制)兩大方面，列明了共10個類別、48項特別管理措施，具體包括股東機構類型要求、股東資產規模要求、股東經營業績要求、資本金要求、股權結構限制、分支機構設立與運營要求、其他金融機構准入限制、業務範圍限制、運營指標要求以及交易所資格限制。

「上海發布的《指引》有一大亮點，就是將以實施情況開展年度評估，及時搜集可行的改革建議，形成制度創新儲備庫。」上海立信會計金融學院副校長陳晶瑩告訴記者，由此一來，可以起到評估效果和推動創新的雙重作用。

據介紹，下一步上海將以貫徹《自貿試驗區負面清單》和發布《指引》為契機，繼續爭取國家有關部門大力支持，積極爭取開展更多創新開放試點，發揮好《指引》衍生效應，為國家金融改革開放積累經驗、貢獻智慧。