港證監又賺翻了 這次被罰款的是美林

港證監3月24日發布通告，就其對Merrill Lynch Far East Limited(下稱美林遠東)及Merrill Lynch (Asia

Pacific)

Limited(下稱美林亞太)的內部監控缺失所提出的關注事項，與兩行達成解決方案。根據有關方案，它們因違反《操守準則》和《內部監控指引》，遭港證監譴責及罰款合共1500萬元。

港證監、美林遠東及美林亞太在2016年第四季共同聘請了一家獨立檢討機構，就美林遠東及美林亞太在大額未平倉合約的申報、電子交易系統、涉及期貨合約的研究報告的分發，以及在研究報告中披露莊家活動有關的內部監控措施進行檢討。

據檢討結果顯示，自2006年5月以來，美林遠東在某些情況下沒有確保其遵守《證券及期貨(合約限量及須申報的持倉量)規則》及《香港期貨交易所有限公司規則》內有關大額未平倉合約的申報規定。

就用作買賣期貨合約的電子交易系統而言，美林遠東在《操守準則》內的電子交易規例於2014年1月1日生效時，沒有設立正式管治制度;沒有有效管理及充分監督電子交易系統的設計、開發、應用及運作，以及就此備存妥善的紀錄;及沒有確保電子交易系統的穩健性及可靠性，以及充分測試程序買賣系統和買賣程序。

美林亞太於2005年5月至2016年8月期間，在從事就期貨合約提供意見的業務之前，沒有確保其遵守適用的法規要求以獲得第5類受規管活動的牌照。另外，美林遠東於2011年5月至2016年11月期間，沒有在向客戶分發的研究報告中披露它是相關證券的莊家。

港證監稱，考慮到美林遠東和美林亞太的及時合作，大幅加快了紀律處分程序的進度。若非它們表現合作，同類缺失原應被判處遠高於此水平的罰款金額。