投服質詢山東金泰 劍指合規治理

證券時報記者 王一鳴

6月9日，中證中小投資者服務中心（簡稱「投服中心」）作為中小股東參加山東金泰2016年年度股東大會，針對公司存在的諸多問題現場提出質詢和建議。

不過，據了解，山東金泰方面表示中小股東依法行使質詢權、建議權干擾了股東大會的正常召開。對此，投服中心將向監管部門報告，並根據公司違法違規情況適時採取有關措施，維護廣大中小投資者的合法權益。

投服中心發現，山東金泰在《公司章程》第48、53、82條規定中自行對單獨或者合計持有公司3%以上股份的股東的提案權、董事及監事候選人的提名權，以及對連續90日以上單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東自行召集和主持股東大會的權利增設270日持股期限的要求，不合理地限制了股東權利，違反了《公司法》第102條第2款、《上市公司章程指引》（2016年修訂）第53、82條以及《上市公司股東大會規則》（2016年修訂）第14條的規定，侵害了中小投資者的合法權益，應屬無效。

此外，山東金泰還存在股東違規減持的情況。2017年3月31日，山東金泰公告持股5%以上股東北京盈澤科技在未預先披露減持計劃的情況下，通過集中競價交易減持公司股票，且減持股份總數超過了公司股份總數1%，造成違規減持。

投服中心建議公司儘快落實上市公司減持新規，督促股東、董事、監事、高級管理人員嚴格按照減持新規執行，避免日後因違規減持行為受到監管部門的處罰，造成上市公司股價異常波動、損害中小投資者的合法權益。

關於股東違規減持的問題，山東金泰相關人員現場表示，股東違規減持已事後公告，不存在任何問題。

在股東大會現場，投服中心發現會議召開、表決程序上存在多處不合規的情況，比如董事長在股東未進行審議討論的情況下即組織股東進行投票；5名董事及2名獨立董事未參加本次年度股東大會，公司也未在開會前期說明相關人員缺席股東大會的原因；2名獨立董事未按《上市公司股東大會規則》第28條的規定出席股東大會進行述職；股東大會會議現場，公司未經股東大會推舉自行指定了兩名股東代表進行現場計票和監票。

另外，山東金泰2016年年度審計報告、內控報告均出現強調事項段，披露公司內控存在重要缺陷、本部經營困難、職工的薪酬和社保費用未按時發放繳納、未按規定履行納稅義務。投服中心建議公司董事會、高級管理人對公司治理不合規的問題及時進行整改，改善公司內控管理。

對於投服中心提出的上述問題及建議，公司董事長及其他董事、監事、高級管理人員拒絕回答，並表示投服中心依法行使的質詢權及建議權干擾了會議正常召開。投服中心認為，山東金泰的諸多問題，違反了《公司法》、《上市公司股東大會規則》等法律法規，相關董事、監事、高級管理人員漠視中小股東合法權利、存在不勤勉履職的行為，侵害了中小投資者合法權益。投服中心將持續關注相關問題進展，及時向監管部門報告，適時採取有關措施，維護廣大中小投資者合法權益。