【曝光】北京「力盛財利」IPO陷阱 偽造民生銀行十億承兌批文

本報記者 陳新偉報道

儘管無數金融騙局被一一揭開，但很多深陷其中的人依然相信自己不是最後一個。

此前有多名知情人士向本報反映稱，北京力盛財利資產管理公司（以下簡稱「力盛財利」）以打電話、發簡訊、散發小傳單的方式向不特定人群進行募資，並承諾保本保收益，半年四分利息，每月分三次付息，六個月歸還本金，同時稱擬收購兩家藥廠，注入上市公司並通過二級市場套現。

值得關注的是，「力盛財利」公司大股東河北潤佳農業科技有限公司（以下簡稱「潤佳農業」），其出具的民生銀行十億元電子承兌匯票批複文件，經民生銀行方面確認亦系偽造。

宣稱收購藥廠裝入上市公司

2017年8月，儘管已經入秋，但高溫似乎不減，位於北京市朝陽區的富爾大廈，是「力盛財利」公司的總部所在。

「力盛財利」一張姓業務員及一名自稱姓王的講師向記者介紹了該公司募集資金的意圖，王講師稱，「力盛財利」已收購位於河北省邯鄲市涉縣的兩個未投產的藥廠，現合併為一，新名為河北博特製葯有限公司（以下簡稱「搏特製葯」），公司擁有100%股權，最終目的是將「搏特製葯」運作上市，走向資本市場。

王講師介紹，這兩個藥廠基本是建到80%時資金鏈斷裂，形成爛尾企業，「力盛財利」通過相關渠道以不良資產的名義收購。據「力盛財利」提供的河北省固定資產投資項目《核准證》顯示，該項目已投資4.5億，年產「慶大黴素」200噸，小諾黴素200噸，各類針劑片劑20億支。現在「力盛財利」與「潤佳農業」合力以1.5億的價格收購了「博特製葯」。現已支付「博特製葯」七千萬元定金，兩家出資比例為四比三，「力盛財利」公司絕對控股。

王講師炫耀稱，「力盛財利」公司收購「搏特製葯」廠並非自己經營，而是想通過借殼上市，進行資本運作，提高公司估值，然後二級市場來進行套現，獲得巨額利潤。

王講師還透露，現在以1800萬的價格已談好了一家空殼新三板上市公司，募集的資金這個月底付完收購「搏特製葯」的8000萬餘款，就將藥廠的全部手續過戶到「力盛財利」公司名下。屆時「力盛財利」將舉辦酒會答謝老客戶、昭告新客戶，之後將「博特製葯」裝在這個新三板公司的殼子，正式上市進行資本運作，而時間大約兩三個月就能完成。

按照王講師說法，公司上市后通過操作，市值拉升到十幾倍后，公司將拋售大部分股票，進行套現和退出，至於「博特製葯」就由它順其自然地運轉，但「力盛財利」仍然是「博特製葯」的大股東。

「這基本就達到了預期資本運作的一個目的，這樣你就知道你的錢投到這兒幹什麼用了，也明白你的錢怎樣能產生這麼高利潤，如要投資就得趁早，每月1日、10日、20日是返息日，現在投了，年底本錢還能返回來」。王講師繼續鼓動。

自稱多項資產兜底

「力盛財利」公司的三大股東之一的趙永強，向記者介紹了關於募集資金的情況。「本次募集活動是5月8日開始，每月大約能募集兩千萬左右，目前已募集三個月。」趙永強說。

對於本金及收益的情況以及安全問題，趙永強告訴《產經新聞》記者，有「力盛財利」大老闆劉志勇的「潤佳農業」兜底，還有銀行十個億的承兌匯票使用權，並且已與藥品銷售公司簽訂購銷協議，收購「博特製葯」成功后，馬上就能投入生產，藥品銷售公司就能付一筆貨款，所以投資者完全不必擔心公司到期兌付不了本息。

根據趙永強的介紹，「力盛財利」先收購藥廠，再買個新三板空殼上市公司，將「博特製葯」裝入進行包裝上市。而趙永強的介紹也印證了前述王姓講師的說法。

趙永強進一步強調，收購的「博特製葯」還有一個藥品專利作為底牌，一旦上市條件成熟，再亮出那張專利底牌，稍加操作，股值自然就成倍地往上翻。否則現在說啥也不敢給投資戶付年化近50%收益，現在為了給收購藥廠募集資金，可以說提前把十年的利潤都拿了出來。

對於趙永強所說的大老闆劉志勇及「潤佳農業」，其公開資料顯示，劉志勇在河北註冊了兩家公司，一個為「潤佳農業」，一個為「邯鄲市章源貿易有限公司」，註冊地住所均為河北省的臨章縣。

不過，從「力盛財利」的註冊信息來看，並沒有劉志勇的身影，而趙永強的解釋是，「力盛財利」最大的股東是「潤佳農業」法人劉志勇，之所以劉志勇的名字不能體現在「力盛財利」投資公司的裡邊，是因為銀行規定不允許給投資之類的公司做「承兌匯票」信貸方面的業務。

不過趙永強透露，目前「民生銀行石家莊聯盟路支行」已給「潤佳農業」辦理了十個億的電子銀行承兌匯票的批複文件，這樣即規避了銀行的相關規定，公司也有了這十個億周轉資金。

趙永強透露，劉志勇之所以隱匿幕後，就是為了註冊其他公司配合「力盛財利」投資公司收購藥廠，借殼上市，可以規避相關法律監管，如果以投資公司的名義就不能辦。

涉偽造銀行電子承兌批文

據記者了解，民生銀行石家莊聯盟路支行由於城市改造已搬遷，現已更名為民生銀行友誼北大街支行。

該行一車姓的業務經理及兩位同事針對河北「潤佳農業」提供的「民生銀行股份有限公司石家莊聯盟路支行關於河北潤佳農業科技有限公司辦理電子銀行匯票的批複」，冀民銀內復[2016]1213號的批文，當即一口認定:「這是假的，一看這個章就是假的，平時我們辦理銀行業務就一個章，他這個章小，再看內容十個億，伍個億的保證金，這也超越了許可權。」

「一般辦理承兌匯票，需要足額的保證金，如要減半交，需要分行授信，授信的條件是須在我行開戶，還得有國有土地證大產權的房產做抵押等，具備了這些條件我們才能向分行上報，但林權證，集體建設用地證我們行里是不認的」，該車姓經理進一步解釋稱。

為了慎重起見，該車經理的一位同事便拿著該「批文」複印件請示該行領導，該行領導看后也稱系偽造。記者注意到，該行領導與分行稍早前已知道這起「造假批文」事情，正在商量想辦法如何追究這起造假事件。

記者再次與「力盛財利」趙永強進行核實這十個億的電子承兌匯票是否屬實，趙永強堅稱，就是銀行出的，並且已使用該「十個億的授信」辦出了二千多萬的款項。

趙永強對記者信誓旦旦地稱，如果不是真的我敢讓你們把這些資料拿走嗎？當記者向他說明民生銀行原石家聯盟路支行認定為假文件時，趙永強則稱電話里不說了，明天見面再說，隨後便匆忙掛斷了電話。

值得注意的是，「力盛財利」公司營業經營範圍特別註明，未經有關部門批准，不得以公開的方式募集資金，不得公開開展證券類產品和金融衍生品的交易活動，不得向投資者承諾資本不受損失或者承諾最低收益。

律師：已涉嫌犯罪

有業內人士指出，「力盛財利」投資公司所描繪的發財藍圖，一般投資者聽完之後，本著對資本市場暴富的幻想，幾乎沒有人不為其心動，儘管該公司所有行為漏洞百出，但有人依然相信自己不是最後一個。此外，如果前述屬實，那麼「潤佳農業」與「力盛財利」還涉嫌偽造假批文、假公章、欺騙投資者。

北京偉業律師副主任蘇軼峰在接受本報記者採訪時指出：根據《關於取締非法金融機構和非法金融業務活動中有關問題的通知》的規定，任何非法集資單位或個人未依照法定程序經有關部門批准，以發行股票、債券、彩票、投資基金證券或者其他債權憑證的方式向社會公眾籌集資金，並承諾在一定期限內以貨幣、實物以及其他方式向出資人還本付息或給予回報的行為，屬於非法集資行為。

蘇軼峰告訴記者，就前述內容來看，「力盛財利」未經有關部門批准，通過打電話、簡訊向社會公開募集資金宣傳，並承諾保本保收益，這些行為符合非法集資的四個特徵:非法性、公開性、利誘性、社會性；其次，非法集資一般涉及兩方面犯罪即非法吸收存款和集資詐騙罪。二者行為表現均具備上述特徵，簡單地說，主要是看行為人主觀上是否具有非法佔有目的。即主觀上為了營利目的使用公眾資金而募集的屬於前者犯罪；但行為人從開始就以非法佔有為目的或者客觀上自始就不存在還本付息的可能，則其募集行為應定為詐騙罪。因此，如果「力盛財利」收購藥廠是真實的，則涉嫌構成非法吸收公眾存款罪；如果收購藥廠是幌子，電子承兌匯票使用權也是假的，則集資款失去償還基礎(借殼上市只是其股東的想法)；如果集資的款項沒有用於收購藥廠，則涉嫌構成集資詐騙罪；再次，如其電子承兌匯票批複是虛假的，則還可能涉嫌偽造公司印章等犯罪。

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