國海證券遭重罰

據《基金報》報道 暫停資管產品備案一年，暫停新開證券賬戶一年，暫不受理債券承銷業務有關文件受理一年，這三個「暫停」為去年12月國海證券的「蘿蔔章」事件落下了句號。

5月19日，證監會新聞發言人張曉軍表示，證監會擬對國海證券依法進行嚴肅處理，責令國海證券一年內限期改正，增加內部合規次數，對郭量等兩名責任人為不適當人選，處以分別在8年及10年內不能在證券公司承擔相關職務的處罰，其中涉嫌違法問題移交稽查部門處理。

2016年12月13日，國海證券發生債券風險事件，公司原員工張楊等人，以國海證券名義在外開展債券代持交易，未了結合約金額約200億元，涉及金融機構20餘家，給債券市場造成嚴重不良影響，也就是所謂的「蘿蔔章」事件。