新疆天順供應鏈股份有限公司首次公開發行前已發行股份上市流通提示性公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1、本次解除限售的股份數量為1919萬股，佔總股本的25.7%。

2、本次解除限售股份上市流通日期為2017年5月31日（星期三）。

一、首次公開發行前已發行股份概況

新疆天順供應鏈股份有限公司（以下簡稱「公司」）經證券監督管理委員會《關於核准新疆天順供應鏈股份有限公司首次公開發行股票的批複》（證監許可[2016]1019號）核准，公司獲准首次公開發行股票1868萬股，上述股份已於2016年5月30日在深圳證券交易所上市交易。

首次公開發行前,公司總股本為5600萬股，首次公開發行完成後，公司總股本增加至7468萬股。截止本公告披露日，公司總股本為7468萬股，其中尚未解除限售的股份數量為5600萬股。

二、申請解除股份限售股東履行承諾情況

1、股東承諾情況

（1）本次申請解除股份限售股東在《首次公開發行股票上市公告書》和《首次公開發行股票招股說明書》中做出的承諾一致，具體內容如下：

①關於股份鎖定及減持的承諾

本公司股東皖江（蕪湖）物流產業投資基金（有限合夥）、海通開元投資有限公司、光正投資有限公司、趙素菲、王略、朱希良、辛幸明、饒國兵、吳勇、袁衛新、江凌雲、拜文艷、任琪榮、馬新平、李曉燕、陳永兵和梅啟龍承諾：「在本次發行前直接或間接所持有的公司股份，自本次公司股票上市之日起，十二個月內不轉讓或者委託他人管理，也不由本公司回購該部分股份。」

公司股東白炳輝承諾：「若根據詢價結果預計發行人本次新股發行可能出現超募的，將按照發行方案公開發售部分老股；除在發行人首次公開發行股票時根據發行人股東大會決議將持有的部分發行人老股公開發售外，在本次發行前直接或間接所持有的公司股份，自本次公司股票上市之日起，十二個月內不轉讓或者委託他人管理，也不由本公司回購該部分股份」。

擔任董事、監事和高級管理人員的股東王略、吳勇、馬新平和趙素菲承諾：「在前述各自的自願鎖定期滿后，其在本公司任職期間每年轉讓的股份不超過其所直接或間接持有公司股份總數的25%，在本人離職後半年內不轉讓本人所直接或間接持有的公司股份，且在申報離職半年後的十二個月內通過證券交易所掛牌出售公司的股票數量占其所持有本公司股票總數的比例不超過50%。本人所持公司股票在鎖定期滿后兩年內減持的，其減持價格不低於發行價；公司上市后6個月內如公司股票連續20個交易日的收盤價均低於發行價，或者上市后6個月期末收盤價低於發行價，持有公司股票的鎖定期限自動延長6個月。如遇除權除息事項，上述發行價作相應調整。本人保證不因其職務變更、離職等原因，而放棄履行承諾。本人若違反相關承諾，將在發行人股東大會及證監會指定報刊上公開說明未履行的具體原因並向股東和社會公眾投資者致歉，並將在符合法律、法規及規範性文件規定的情況下10個交易日內回購違規賣出的股票，且自回購完成之日起自動延長持有股份的鎖定期3個月；如果因未履行相關公開承諾事項而獲得收益的，所得的收益歸發行人所有，其將在獲得收益的5日內將前述收益支付給發行人指定賬戶；如果因未履行相關公開承諾事項給發行人或者其他投資者造成損失的，其將向發行人或者其他投資者依法承擔賠償責任。」

②持有公司5%以上股份股東的持股意向和減持意向承諾

皖江（蕪湖）物流產業投資基金承諾 ：「本企業持有發行人股份的鎖定期安排：本企業在本次發行前直接或間接所持有的天順股份的股份，自本次天順股份股票上市之日起，十二個月內不轉讓或者委託他人管理，也不由天順股份回購該部分股份。

本企業所持發行人股份鎖定期屆滿后兩年內，在不違反本企業已作出的相關承諾的前提下，有意向通過深圳證券交易所減持公司全部股份；減持股份應符合相關法律法規及深圳證券交易所規則要求，減持方式包括二級市場集中競價交易、大宗交易等深圳證券交易所認可的合法方式；其減持股份的價格（如果因派發現金紅利、送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，須按照深圳證券交易所的有關規定作復權處理，下同）根據當時的二級市場價格確定，並應符合相關法律法規及深圳證券交易所規則要求。其擬減持公司股票的，將提前三個交易日通知發行人並予以公告（減持時本企業持有公司股份低於5%以下時除外）並在公告減持計劃之日起3個月內完成。本企業承諾將按照《公司法》、《證券法》、證監會及深圳證券交易所相關規定辦理。

本企業若違反相關承諾，將在發行人股東大會及證監會指定報刊上公開說明未履行的具體原因並向股東和社會公眾投資者致歉，並將在符合法律、法規及規範性文件規定的情況下10個交易日內回購違規賣出的股票，且自回購完成之日起自動延長持有全部股份的鎖定期3個月；如果因未履行承諾事項而獲得收益的，所得的收益歸發行人所有，其將在獲得收益的5日內將前述收益支付給發行人指定賬戶；如果因未履行承諾事項給發行人或者其他投資者造成損失的，其將向發行人或者其他投資者依法承擔賠償責任。」

海通開元投資有限公司承諾：「本公司持有發行人股份的鎖定期安排：本公司在本次發行前直接或間接所持有的天順股份的股份，自本次天順股份股票上市之日起，十二個月內不轉讓或者委託他人管理，也不由天順股份回購該部分股份。

本公司所持發行人股份鎖定期屆滿后，在不違反本公司已作出的相關承諾的前提下，有意向通過深圳證券交易所減持公司股份；減持股份應符合相關法律法規及深圳證券交易所規則要求，減持方式包括二級市場集中競價交易、大宗交易等深圳證券交易所認可的合法方式；其減持股份的價格（如果因派發現金紅利、送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，須按照深圳證券交易所的有關規定作復權處理，下同）根據當時的二級市場價格確定，並應符合相關法律法規及深圳證券交易所規則要求。其擬減持公司股票的，將提前三個交易日通知發行人並予以公告，並承諾將按照《公司法》、《證券法》、證監會及深圳證券交易所相關規定辦理。

本公司若違反相關承諾，將在發行人股東大會及證監會指定報刊上公開說明未履行的具體原因並向股東和社會公眾投資者致歉，並將在符合法律、法規及規範性文件規定的情況下10個交易日內回購違規賣出的股票，且自回購完成之日起自動延長持有全部股份的鎖定期3個月；如果因未履行承諾事項而獲得收益的，所得的收益歸發行人所有，其將在獲得收益的5日內將前述收益支付給發行人指定賬戶；如果因未履行承諾事項給發行人或者其他投資者造成損失的，其將向發行人或者其他投資者依法承擔賠償責任。」

③關於穩定股價預案承諾

在公司任職並領取薪酬的公司董事（不包括獨立董事）、高級管理人員應在符合《上市公司收購管理辦法》及《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》等法律法規的條件和要求的前提下，對公司股票進行增持，發行人應按照相關規定披露其買入公司股份的計劃。在發行人披露其買入發行人股份計劃的3個交易日後，其將按照方案開始實施買入發行人股份的計劃。吳勇、王略、馬新平等有義務增持的公司董事、高級管理人員承諾，其用於增持公司股份的資金金額不少於其上年度從公司領取的現金分紅和上年度從公司領取的薪酬的合計值的30%。

④關於招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏方面的承諾

持有股份的吳勇、王略、馬新平、趙素菲等董事、監事和高級管理人員承諾：

「本公司招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，本公司全體董事、監事、高級管理人員將在該等違法事實被證監會認定后30個交易日內依法賠償投資者損失。

公司董事、監事和高級管理人員若違反相關承諾，將在發行人股東大會及證監會指定報刊上公開說明未履行的具體原因並向股東和社會公眾投資者致歉，並在違反賠償措施發生之日起5個工作日內，停止在發行人處領取薪酬或津貼及股東分紅，同時其持有的發行人股份將不得轉讓，直至按承諾採取相應的賠償措施並實施完畢時為止。」

⑤關於對公司填補回報措施能夠得到切實履行的承諾

持有股份的吳勇、王略、馬新平等董事、高級管理人員承諾：不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不採用其他方式損害公司利益；對董事和高級管理人員的職務消費行為進行約束；不動用公司資產從事與其履行職責無關的投資、消費活動；由董事會或薪酬委員會制定的薪酬制度與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤；擬公布的公司股權激勵的行權條件與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤。

（2）股東後續追加的承諾

截至本公告日，本次申請解除股份限售的股東無追加承諾。

（3）法定承諾和其他承諾

本次申請解除股份限售的股東法定承諾與《首次公開發行股票招股說明書》、《首次公開發行股票上市公告書》做出的承諾一致；無其他承諾。

2、本次申請解除股份限售的股東嚴格履行了上述各項承諾。

3、本次申請解除股份限售的股東不存在非經營性佔用公司資金的情形，公司不存在對其違規擔保。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通日期為2017年5月31日。

2、本次解除限售股份的數量為1919萬股，占公司股本總額的比例為25.7%。3、本次申請解除股份限售的股東人數為18人。

4、股份解除限售及上市流通具體情況。

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註：本次申請解除限售的股份還受到擔任董事、監事和高級管理人員的股東股份轉讓限制、股份質押等其他權利限制。

四、保薦機構的核查意見

1、天順股份本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所中小企業板上市公司規範運作指引》等相關法律法規和規範性文件的要求；

2、公司本次限售股份解除限售數量、上市流通時間符合有關法律、行政法規、部門規章、有關規則的要求；

3、公司本次解禁限售的股份持有人均嚴格履行了首次公開發行並上市時做出的承諾。截至本核查意見出具之日，公司與本次限售股份相關的信息披露真實、準確、完整。本保薦機構同意天順股份本次相關解除限售股份在中小板上市流通。

五、備查文件

1.限售股份上市流通申請書；

2.限售股份上市流通申請表；

3.股份結構表和限售股份明細表；

4.廣州證券股份有限公司關於新疆天順供應鏈股份有限公司部分限售股上市流通的核查意見。

特此公告

新疆天順供應鏈股份有限公司董事會

2017年05月26日