新三板調層大考前夕 主辦券商核查掛牌公司大股東及董監高違規情況

《每日經濟新聞》記者從多家券商處獲悉，全國股轉公司要求主辦券商對掛牌公司及其控股股東、實際控制人、現任董監高2016年5月1日至2017年4月20日期間的違規處罰情況進行核查，並及時督促掛牌公司履行信息披露義務。記者致電多家掛牌公司董秘，他們均表示已經收到了該通知，目前正在積極將相關情況反饋給主辦券商。

一家南方地區的大型券商督導人員告訴記者，從去年開始，監管層要求券商對多項業務進行自查自糾，而本次則專門針對掛牌公司及控股股東、實控人、董監高違規處罰情況進行核查。

核查四類違規處罰情況

《每日經濟新聞》記者從多家券商獲悉，日前接到全國股轉公司通知，通知要求核查掛牌公司及其控股股東、實際控制人，現任董事、監事和高級管理人員2016年5月1日以來是否存在被證監會及其派出機構採取行政監管措施或者被採取行政處罰、正在接受證監會立案調查、正在接受司法機關的立案偵查、受到刑事處罰等四類情形。

記者了解到，存在上述情形的掛牌公司需要將處罰和調查的相關情況報送給主辦券商，而不存在上述情形的掛牌公司也要向主辦券商提交承諾函。記者致電多家掛牌公司董秘，他們均表示已經收到了該通知，目前正在積極將相關情況反饋給主辦券商。

值得一提的是，股轉要求主辦券商通過多種渠道對掛牌公司相關處罰信息進行檢索核查，並核實相關重大信息是否已經及時披露。如果公司存在上述重大事項卻未披露的，券商應及時督促掛牌公司補充披露。此外，雖然此次核查時間段為2016年5月1日至今，但如果發現有在此之前的違規處罰信息或其他重大事項未披露，應特別註明並報告。而掛牌公司原董監高受到處罰但已離任的，也需要備註標明。

一家南方地區的大型券商督導人員告訴記者，從去年開始每年都有專項核查，前段時間券商還在做自查自糾工作，但主要是與推薦掛牌、股票發行等內容有關，而這一次是專門針對掛牌公司及股東高管違規處罰情況進行專門核查。該督導人員表示，掛牌公司受到證監會和股轉系統監管或處罰，作為重大事項一般都會進行信息披露，而且在監管層有備案，比較容易掌握。至於司法機關立案偵查或者刑事處罰的，主辦券商則需要進一步核查。

涉及「沖層」、「保層」紅線

截至4月17日，新三板共有11079家掛牌公司，如此龐大的市場體量下，違規甚至違法現象偶有發生。就在日前，御心堂(870748，OC)多名管理人員涉嫌詐騙被刑事拘留，實控人被公安部門控制，主辦券商連發三次風險提示。公告顯示，主辦券商此前多次與公司聯繫調查未果，最終從公司的其他股東和實控人代理律師處了解到具體情況。

記者注意到，掛牌公司及其控股股東、實控人、董監高近一年內是否違規受到處罰並非小事，將直接關係到公司的創新層資格。

根據《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司分層管理辦法(試行)》相關規定，擬進入創新層或維持創新層資格的公司，最近12個月不能存在以下情形：一是掛牌公司或其控股股東、實際控制人，現任董事、監事和高級管理人員因信息披露違規、公司治理違規、交易違規等行為被全國股轉公司採取出具警示函、責令改正、限制證券賬戶交易等自律監管措施合計3次以上的，或者被全國股轉公司等自律監管機構採取了紀律處分措施；二是掛牌公司或其控股股東、實際控制人，現任董事、監事和高級管理人員因信息披露違規、公司治理違規、交易違規等行為被證監會及其派出機構採取行政監管措施或者被採取行政處罰，或者正在接受立案調查，尚未有明確結論意見；三是掛牌公司或其控股股東、實際控制人，現任董事、監事和高級管理人員受到刑事處罰，或者正在接受司法機關的立案偵查，尚未有明確結論意見。