中國銀河證券股份有限公司第三屆董事會第二十九次會議決議公告

證券代碼：601881 證券簡稱：銀河 公告編號：2017-027

銀河證券股份有限公司

第三屆董事會第二十九次會議決議公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

2017年6月30日，銀河證券股份有限公司（以下簡稱「公司」）在公司1518會議室以現場和電話相結合的方式召開第三屆董事會第二十九次會議。本次會議通知已於2017年6月23日以電子郵件方式發出。本次會議由陳共炎董事長主持。本次會議應到董事11名，實到董事8名。顧偉國董事因工作原因未能出席會議，書面委託陳共炎董事長出席會議並表決；劉鋒董事因工作原因未能出席會議，書面委託羅林董事代為出席會議並表決；遲福林董事因工作原因未能出席會議，書面委託吳毓武董事代為出席會議並表決。董事會11名董事按照董事會議事規則的相關規定參加了本次會議的表決。本次會議的召集、召開及表決程序符合《中華人民共和國公司法》和《公司章程》的規定。

會議形成如下決議：

1．通過《關於提請聘任羅黎明先生擔任公司執行委員會委員、公司互聯網與IT總監的議案》（羅黎明先生的簡歷附后，本議案已由獨立董事發表同意意見）

議案表決情況：同意11票，反對0票，棄權0票。

2．通過《關於銀河證券股份有限公司2017年度工作計劃的議案》

3．通過《關於銀河證券本部、銀河證券南昌沿江中路營業部、銀河金匯、銀河創新資本與銀河投資簽訂的辦公場地租賃協議的議案》（本議案已經公司董事會審計委員會預審通過，並由獨立董事發表同意意見）。

本議案具體內容詳見有關本關聯交易事項的公告。

特此公告。

銀河證券股份有限公司董事會

2017年6月30日

羅黎明簡歷

羅黎明先生，漢族，1976年9月出生，中共黨員，計算機專業博士，被聘為全國金融標準化技術委員會證券分技術委員會委員、證標委信息披露領域專業工作組首席專家、證券業協會IT專業委員會副主任委員。

羅先生自1998年8月至2002年5月在常州市證券公司（現東海證券股份有限公司）及其子公司歷任運維工程師、程序員、項目組長、項目經理，自2002年5月至2005年10月在北京世華國際金融信息有限公司歷任項目經理、開發部經理，自2005年10月至2013年2月在吉貝克信息技術有限公司歷任諮詢顧問、高級諮詢顧問、項目經理、高級項目經理、部門總監、總經理助理、副總經理，自2013年3月至2015年2月在證券監督管理委員會任規劃發展委員會研究員，自2015年2月至2016年4月在中證機構間報價系統公司歷任技術開發部總監兼系統運維部總監、信息技術部總監、執行委員會委員，自2016年4月至2017年6月在中泰證券股份有限公司任IT總監。

證券代碼：601881 證券簡稱：銀河 公告編號：2017-028

銀河證券股份有限公司

房屋租賃暨關聯交易公告

重要內容提示：過去12個月內公司與關聯方銀河投資之間發生的房屋租賃關聯交易金額合計約為10,936.10萬元人民幣，未達到公司2016年度經審計凈資產絕對值5%以上。

一、關聯交易概述

2017年6月30日，經銀河證券股份有限公司（以下簡稱「公司」或「銀河證券」）第三屆董事會第二十九次會議審議，通過了《關於銀河證券本部、銀河證券南昌沿江中路營業部、銀河金匯、銀河創新資本與銀河投資簽訂的辦公場地租賃協議的議案》，同意公司及公司下屬子公司及營業部承租銀河投資管理有限公司（以下簡稱「銀河投資」）房屋、車位，並由銀河投資分攤餐廳房費、物業費、電費和承擔機房設備、網路等費用，具體情況列示如下：

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綜上，公司與銀河投資關聯交易金額合計376,801,483.28元，其中公司及其下屬子公司、營業部租賃銀河投資辦公房屋和車位費用370,071,743.54元，銀河投資應分攤的餐廳房費、物業費、電費和承擔機房設備、網路等費用6,729,739.74元。

本次交易對手方為銀河投資，本公司控股股東銀河金融控股有限責任公司（以下簡稱「銀河金控」）董事王薇、副總經理宋衛剛分別任銀河投資董事、董事長。根據《上海證券交易所股票上市規則》、《銀河證券股份有限公司關聯交易管理辦法》規定，本次交易對手方銀河投資為本公司關聯方，本次交易構成關聯交易。本次交易不構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組。本次交易經公司董事會審議通過後生效，無需提交公司股東大會審議。

截至本次交易止，過去12個月內公司與關聯方銀河投資之間發生的房屋租賃關聯交易金額合計約為10,936.10萬元人民幣，未達到公司2016年度經審計凈資產絕對值5%以上。

二、關聯方介紹

（一）關聯方名稱及關聯關係介紹

本次交易對手方銀河投資，本公司控股股東銀河金控董事王薇、副總經理宋衛剛分別任銀河投資董事、董事長，根據《上海證券交易所股票上市規則》、《銀河證券股份有限公司關聯交易管理辦法》規定，銀河投資為本公司關聯方，本次交易構成關聯交易。

（二）關聯方基本情況

1、關聯方的基本情況

名稱：銀河投資管理有限公司

成立時間：2000年8月22日

企業性質：有限責任公司（國有獨資）

住所：西城區金融大街35號國際企業大廈C座

法定代表人：宋衛剛

註冊資本：450,000萬人民幣

經營範圍：投資業務和資產管理（依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營活動）

2、銀河投資主營業務為投資業務和資產管理，形成了以直接股權投資、定向增發、證券投資為主的業務模式，並於2014年登記為私募基金管理人。公司與銀河投資在產權、業務、資產、人員方面保持獨立。

3、銀河投資截至2016年12月31日經審計（合併口徑）的總資產、凈資產分別為577,175.61萬元、494,515.98萬元，2016年度經審計（合併口徑）營業收入、凈利潤分別為39,017.75萬元、26,628.86萬元。

三、關聯交易標的基本情況

本次公司及公司下屬子公司及營業部向銀河投資承租的房屋之房屋所有權人均為銀河投資，銀河投資已取得該等房屋之產權證，不存在抵押、質押及其他任何限制轉讓的情況，不涉及訴訟、仲裁事項或查封、凍結等司法措施。

四、交易定價政策及定價依據

公司及下屬子公司、營業部本次交易的價格是在參考市場公允價格的基礎上，經雙方協商確定的，本次交易價格為正常的商業交易價格，定價原則合理、公允，遵守了自願、等價、有償的原則，沒有損害上市公司的利益，本次租賃有利於公司及下屬子公司、營業部業務正常開展，不會對公司的獨立性產生影響。交易價格符合周邊同類型辦公場所租賃價格，符合公允原則。

五、關聯交易的主要內容和履約安排

（一）關聯交易的名稱和類別

本次關聯交易為公司從關聯方租入資產。

（二）關聯交易協議的主要內容

1、公司擬與銀河投資簽署房屋租賃合同，該合同的主要內容如下：

（1）銀河投資向公司出租國際企業大廈C座建築層第4、5、7、9、15、18層整層，2層部分（1,609.90㎡）、3層部分（1,891.90㎡）、6層部分（1,316.24㎡）、10層部分（1035-1037、1041-1050單元，1,785.39㎡）、11層部分（1,921.53㎡）、12層部分（129㎡）、17層部分（1,571.42㎡），建築面積共計23,937.22㎡。租賃期限為 36個月，即從 2017年 1月 1日起至2019年12月31日止。公司僅可用於辦公用途，不得進行有違辦公用途的其他相關形式的行為。

（2）合同租金及物業管理費以人民幣計價並按月繳納。租金為每建築平方米每日12.50元人民幣。在合同租賃期限內，年度租金總額自第二個租賃年度開始，每一租賃年度租金總額將在前一租賃年度租金總額的基數上遞增5%。合同租賃期限內，公司須繳納的租金總額共計為344,295,767.60元。

（3）銀河投資提供給公司國際企業大廈C座停車位65個，租賃期間為2017年1月1日起至2019年12月31日止。租賃期間內停車位租金共計2,925,000.00元。

（4）對於出租給公司的國企大廈C座18層房屋（餐廳），銀河投資按分攤比例應承擔租金及相應物業費、電費等費用1,652,239.74元；另外，合同期內公司為銀河投資提供機房、設備、網路等代理維護服務應收取費用5,077,500.00元。上述費用合計6,729,739.74元，在公司向銀河投資支付前述（1）（2）（3）項下租賃費用時由公司向銀河投資收取。

（5）公司應於合同簽署后3個工作日內向銀河投資支付2017年1月1日至2017年6月30日的租金共計53,985,008.00元。此後，公司應根據合同中載明的費用金額，於每月月初向銀河投資繳納租金。

2、公司擬與銀河投資簽署車位租賃合同，該合同的主要內容如下：

（1）銀河投資向公司出租位於國際企業大廈地下二層（B2）編號為224-235號的停車位共12個（以下簡稱「租賃車位」）。租賃期間為自2017年1月1日起至2019年12月31日止。租期36個月。

（2）租金標準為每個租賃車位每月1,100元，管理費每月150元，共計每月1,250元/車。12個租賃車位合計每月15,000元。合同期內租金共計540,000元。

（3）租期內，公司應於每季度的前三個工作日內向銀河投資支付當季租金45,000元。

3、南昌沿江中路證券營業部擬與銀河投資簽署房屋租賃合同，該合同的主要內容如下：

（1）銀河投資向公司南昌沿江中路證券營業部出租其擁有的華財大廈建築層第三層建築面積為1,696.32平方米的房屋（以下簡稱「租賃單位」），租賃期為一年，即從2017年1月1日起至2017年12月31日止。公司南昌沿江中路證券營業部承租該租賃單位的用途為證券經營及相應辦公。

（2）租金為每建築平方米每日0.90元人民幣；租金總額共計人民幣557,241.12元，上述租金總額不含物業管理費、水電費、綠化費、總機電話費等其他公司南昌沿江中路證券營業部應繳納費用，具體收費標準以物業管理合同為準。

（3）公司南昌沿江中路證券營業部合同簽署后三個工作日內向銀河投資支付第一租賃年度6 個月租金，共計人民幣278,620.56 元。此後，公司南昌沿江中路證券營業部須於2017 年的7 月第五個工作日內向銀河投資支付相應的6 個月租金，共計人民幣278,620.56 元。

4、銀河金匯證券資產管理有限公司（以下簡稱「銀河金匯」）擬與銀河投資簽署房屋租賃合同，該合同的主要內容如下：

（1）銀河投資向銀河金匯出租國際企業大廈C座建築層第6層第607、612、616、617單元，建築面積共計1095.48㎡。租賃期限為36個月，即從 2017年1月1日起至2019年12月31日止。銀河金匯僅可用於辦公用途，不得進行有違辦公用途的其他相關形式的行為。

（2）租金為每建築平方米每日12.50元人民幣，物業管理費為每建築平方米每月25元人民幣。在合同租賃期限內，年度租金總額自第二個租賃年度開始，每一租賃年度租金總額將在前一租賃年度租金總額的基數上遞增5%。合同租賃期限內，銀河金匯須支付的租金總額（含物業管理費）共計為16,792,647.15元。

（3）銀河金匯於合同簽署后三個工作日內向銀河投資支付2017年1月1日至2017年6月30日的租金和物業管理費2,663,385.75元。此後，銀河金匯應在每半年的前三個工作日內向銀河投資支付當期的租金（含物業管理費）。

5、銀河創新資本管理有限公司（以下簡稱「銀河創新資本」）擬與銀河投資簽署房屋租賃合同，該合同的主要內容如下：

（1）銀河投資向銀河創新資本出租國際企業大廈C座建築層第2層第203、206單元及三個工位，建築面積共計323.64㎡。租賃期限為36個月，即從2017年1月1日起至2019年12月31日止。銀河創新資本僅可用於辦公用途，不得進行有違辦公用途的其他相關形式的行為。

（2）租金為每建築平方米每日12.50元人民幣，物業管理費為每建築平方米每月25元人民幣。在本合同租賃期限內，年度租金總額自第二個租賃年度開始，每一租賃年度租金總額將在前一租賃年度租金總額的基數上遞增5%。銀河創新資本須支付的租金總額（含物業管理費）共計4,961,087.67元。

（3）合同簽署后三個工作日內向銀河投資支付2017年1月1日至2017年6月30日的租金和物業管理費共計786,849.75元。以後年度銀河創新資本應於每季度的前三個工作日內向銀河投資支付租金和物業管理費。

六、關聯交易的目的以及對上市公司的影響

公司及下屬子公司、營業部分別向銀河投資承租上述物業主要作為辦公場所，是為了保障正常辦公使用。公司與下屬子公司、營業部與銀河投資發生的關聯交易屬於正常的商業交易行為，對保證公司正常開展業務有積極作用，此次交易以同類房屋報價為參考，符合市場定價原則，不會損害公司及中小股東的利益。

七、關聯交易應當履行的審議程序

1、2017年6月30日，公司第三屆董事會第二十九次會議審議通過了《關於銀河證券本部、銀河證券南昌沿江中路營業部、銀河金匯、銀河創新資本與銀河投資簽訂的辦公場地租賃協議的議案》。會議應到董事11人，實到董事8人，顧偉國董事因公務未能出席現場會議，委託陳共炎董事長代其行使在本次董事會會議上各項議案的表決權和會議決議、會議記錄等文件的簽字權；劉鋒董事因公務未能出席現場會議，委託羅林董事代其行使在本次董事會會議上各項議案的表決權和會議決議、會議記錄等文件的簽字權；遲福林董事因公務未能出席現場會議，委託吳毓武董事代其行使在本次董事會會議上各項議案的表決權和會議決議、會議記錄等文件的簽字權；參加表決的董事人數符合法定比例，會議的召開及表決合法、有效。

2、獨立董事就本次關聯交易出具了關於同意將本次關聯交易議案提交公司董事會審議的事前認可意見，並發表如下獨立意見：該議案交易協議及相關資料齊全，關聯方確認準確，交易事項界定清楚，交易定價公允。議案的審議程序符合國家法律、法規及公司章程等規定，不存在損害公司和股東利益的行為。同意上述關聯交易。

八、備查文件

（一）《銀河證券股份有限公司第三屆董事會第二十九次會議決議》；

（二）獨立董事關於關聯交易的事前認可及獨立意見；

（三）董事會審計委員會的書面意見；

（四）房屋租賃合同。

特此公告。

銀河證券股份有限公司董事會

2017年6月30日