國信證券保代泄密重組 其妻內幕交易被罰38萬元

近日證監會發布對葉仁敏的行政處罰決定書。國信證券保薦代表余洋在億陽信通重大資產期間，將內幕信息泄露給其妻子葉仁敏，隨後葉仁敏利用獲知的內幕信息交易億陽信通非法獲利逾9.68萬元。

決定書顯示，2015年3月17日，國信證券石某成前往億陽集團股份有限公司(以下簡稱億陽集團)與億陽集團執行董事鄧某會面，提及可通過非公開發行等方式提高億陽集團持有億陽信通股份比例。

4月20日，國信證券余某給石某成郵箱發送名為「億陽信通非公開發行方案重要時間節點」的郵件；4月22日，石某成給鄧某郵箱發送了名為「億陽集團股份有限公司市值管理項目計劃」的郵件，此後，雙方多次郵件往來，修改市值管理計劃；5月5日至5月8日，石某成、余某等前往北京億陽集團與億陽信通總裁田某文見面，洽談並確定非公開發行事宜。

5月11日，余某給鄧某、石某成等郵箱發送名為「億陽信通2015年度非公開發行股票方案」的郵件，該方案交億陽集團執行董事鄧某后，向億陽集團總裁助理肖某曲、田某文和億陽集團董事長曲某徵求意見，大家表示同意。

5月13日，「億陽信通」停牌。5月27日，億陽信通公告非公開發行相關內容，股票於當日復牌，並披露了非公開發行股票預案，發行對象為億陽集團、方略億陽2號基金(億陽集團的部分董事、監事以及高級管理人員)和億陽信通2015年度第一期員工持股計劃(億陽信通的部分董事、監事、高級管理人員)。鑒於通過此次非公開發行，億陽集團持股比例將由23.16%上升至30.15%，觸發上市公司收購披露條款，億陽信通於5月30日公告了《收購報告書》。

證監會指出，億陽信通5.13非公開發行及其相關內容，屬於《證券法》規定的內幕信息，內幕信息敏感期為2015年4月22日至5月27日，內幕信息知情人為石某成、余洋、鄧清等。

葉仁敏系余洋妻子。5月11日，葉仁敏買入「億陽信通」前後，與余洋頻繁通話。2015年5月11日，葉仁敏與余洋通話后，隨即使用「江某」賬戶買入「億陽信通」1.29萬股，成交金額30.96萬元；6月1日，將前述「億陽信通」1.29萬股全部賣出，成交金額40.76萬元，獲利共計9.68萬元。根據葉仁敏的違法事實、性質、情節與社會危害程度，根據《證券法》第二百零二條的規定，證監會決定：沒收葉仁敏違法所得9.68萬元，並處以29.05萬元的罰款。