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美國SEC介入調查 區塊鏈ICO納入監管漸成共識

證券網訊(記者 孫忠)無序的區塊鏈ICO監管時代正在到來。

周三凌晨,美國證券交易委員會(SEC)在針對DAO事件的調查報告中確認,因ICO產生的區塊鏈代幣屬於證券範疇,應該遵守證券領域法規。市場人士認為,這標誌著對區塊鏈ICO融資交易進行監管的開始。

當日,美國證券交易委員會發布了針對以太坊最大ICO項目DAO社區的調查結果。美國證券交易委員會認為,DAO社區的代幣屬於證券範疇。即便是使用了區塊鏈技術,虛擬組織發起的邀約或銷售仍受到聯邦證券法律的管轄。該報告認為,無論應用了何種新技術,要認定是不是證券交易範疇取決於事實和環境,特別是交易的經濟屬性。

「這份文件首先認定了DAO的代幣屬於證券發行,並重申如果ICO構成證券交易,則要遵守法定義務和辦理法定登記或豁免申請。是否所有ICO都構成證券發行,仍需具體分析。」區塊鏈領域的知名律師孫銘表示。

國家互聯網金融安全技術專家委員會發布的《2017上半年國內ICO發展情況報告》顯示,截至2017年7月18日,上線並完成ICO的項目達65個,融幣價值摺合人民幣總計26.16億元。在有些平台甚至出現了海外區塊鏈項目到國內平台進行ICO的現象。

ICO火爆導致了一系列問題,比如團隊成員信息造假、白皮書缺乏透明度、交易環節不透明、監管缺失等問題。

與此同時,一些金融正規軍也在開始關注ICO市場,也擬引入標準化流程,對於項目風險進行管理。不過,這仍需要對於整個行業進行自律和監管。

某大型券商海外投資負責人告訴記者,在他們整體投資組合中已經納入了虛擬數字貨幣,歸類在另類資產投資,「剛開始規模並不大,也是利用之前的一部分利潤跟蹤一下市場。」

今年,在認真研判了市場和眾多ICO項目之後,該券商團隊也對一個區塊鏈人工智慧結合的項目進行投資。

「現在,項目很多,但良莠不齊。但我們依然遵循一貫的投資研判方法,自上而下,從宏觀、行業、企業領先性、團隊等方面,來作出投資決策。項目創始團隊具有很強的技術背景和區塊鏈社區運營經驗,並擁有落地的應用產品——機器人外骨骼。這與大量的僅靠白皮書就出來融資的公司就拉開了差距。」該券商負責人表示。

在一些券商看來,傳統金融機構的加入是看中ICO的機制靈活,通過傳統風控或能改善市場風險,但效果難預料,監管層和自律組織的加入才是規範市場的起點。



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