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操縱廣汽集團股價當事人被罰360萬 還原六次尾盤異動

3月6日,廣東證監局向操縱廣汽集團股價的當事人驕龍資管公司及其法人王宇涵出行政處罰決定書,對驕龍資管、王宇涵以及一名散戶劉義君分別罰款300萬元、30萬元、30萬元。

處罰決定書中介紹,驕龍資管違規行為主要發生在2015年6月18日至2016年5月13日期間的6個交易日內,,該資管公司控制其6個資管產品,在尾市交易期間,利用資金優勢,連續買入,故意拉抬廣汽集團股價,影響當日收盤價。

王宇涵在詢問筆錄中承認,驕龍資產賬戶組上述交易行為是在市場下跌行情下,通過尾市大量買入,拉升廣汽集團股票價格,減少產品凈值壓力。對此,廣東證監局認為,驕龍資產在實施上述交易過程中,主觀上具有影響股價、維持其所管理的資管產品凈值以及避免穿倉風險的意圖。由於本案不存在拉抬后反向賣出股票,故未認定違法所得。

處罰決定書中還詳細列出了驕龍賬戶組在上述6個交易日內操縱廣汽集團股票的細節。

2015年6月18日14:47:15至14:59:54,驕龍賬戶組分28筆以均價17.93元申報買入,申報均價高於申報起始前一刻市場成交價1.59%,委託買入數量140.5萬股,動用資金2516.87萬元,實際成交123.81萬股;賬戶組委託買入數量占同時段市場申報買入量的27.8%,成交量占同時段市場成交量的33.6%,當日「廣汽集團」收盤價為17.96元,較賬戶組申報起始前一刻市場成交價漲幅1.76%。


2015年7月27日14:52:53至14:59:48,驕龍賬戶組分15筆以均價18.59元申報買入,申報均價高於申報起始前一刻市場成交價4.73%,委託買入數量277.54萬股,動用資金5212.11萬元,實際成交266.82萬股;賬戶組委託買入數量占同時段市場申報買入量的54.3%,成交量占同時段市場成交量的72.3%,當日「廣汽集團」收盤價為18.94元,較賬戶組申報起始前一刻市場成交價上漲6.70%。

2015年7月30日14:57:23至14:59:53,驕龍賬戶組分7筆以均價19.04元申報買入,申報均價高於申報起始前一刻市場成交價3.65%,委託買入數量136.16萬股,動用資金2593.09萬元,並全部成交;賬戶組委託買入數量占同時段市場申報買入量的71.6%,成交量占同時段市場成交量的78.1%,當日「廣汽集團」收盤價為18.96元,較賬戶組申報起始前一刻市場成交價上漲3.21%。

2015年8月3日14:51:55至14:59:52,驕龍賬戶組分18筆以均價17.66元申報買入,申報均價高於申報起始前一刻市場成交價2.19%,委託買入數量1,800,200股,動用資金3243.17萬元,成交數量170.26萬股;賬戶組委託買入數量占同時段市場申報買入量的65.7%,成交量占同時段市場成交量的73.4%,當日「廣汽集團」收盤價為17.74元,較賬戶組申報起始前一刻市場成交價上漲2.66%。

2016年2月25日14:45:06至14:59:59,驕龍賬戶組分62筆以均價19.45元申報買入,申報均價高於申報前一刻市場成交價0.78%,委託買入數量26.46萬股,動用資金517.68萬元,成交數量20.76萬股;賬戶組委託買入數量占同時段市場申報買入量的39.4%,成交量占同時段市場成交量的49.1%,當日「廣汽集團」收盤價為19.69元,較賬戶組申報起始前一刻市場成交價上漲2.02%。

2016年5月13日14:54:34至14:59:53,驕龍賬戶組分28筆以均價23.59元申報買入,申報均價高於申報起始前一刻市場成交價0.38%,委託買入數量51.92萬股,動用資金1226.88萬元,上述委託均未成交;賬戶組委託買入數量占同時段市場申報買入量的52.9%,當日「廣汽集團」收盤價為23.96元,較賬戶組申報起始前一刻市場成交價上漲1.96%。

2016年8月有媒體報道曾指出,與驕龍資管有關的六大資管產品一度合計持有廣汽集團股份達2.25億股,掌控廣汽集團可流通籌碼的六成以上。上述情況被曝光后,從2016年8月12日收盤至9月1日收盤,廣汽集團股價跌幅達14.56%,市值蒸發240億。

有分析指出,廣汽集團股價易於被「操縱」的原因之一在於其特殊的股權結構,其實際可交易流通A股佔比較低。截止2017年3月,廣汽集團總股本約為64.65億股,其中A股42.52億股,H港22.13億股。而自由流通A股僅5.47億股,佔總股本8.5%。第一大股東廣州汽車工業集團持股約39.13億股(含H股),持股佔比60.66%,處於絕對控股地位。



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